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甲出票给乙,乙将票据背书转让给丙,丙在票据背书栏中记载“质押”字样并签章后将票据交付给丁。根据票据法律制度的规定,下列说法中正确的有()。
A、丁自票据交付之日起取得票据权利
B、丙在票据背书栏中记载“为担保”、“为设质”的,也应认定有效
C、如果丙到期不履行所担保的债务,丁可以行使票据权利
D、如果丙履行了所担保的债务,丁应当将票据返还给丙
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答案解析：背书人作成质押背书后，背书人仍然是票据权利人，被背书人并不因此而取得票据权利。
甲公司持有A上市公司3%的股份,乙公司持有A上市公司1%的股份,甲公司持有乙公司55%的股份;2010年12月份,乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2%的股份。根据规定,下列各项中正确的有()。
A、甲公司和乙公司构成一致行动人
B、甲公司和乙公司不构成一致行动人
C、乙公司购人A上市公司2%的股份后共计仅持有3%的股份,未触发权益披露义务
D、乙公司通过证券交易系统购人A上市公司2%的股份后应当在3日内编制权益变动报告书,履行相关的权益披露义务
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答案解析：甲公司和乙公司之间有股权控制关系，构成一致行动人；甲、乙公司所持A上市公司股份应当合并计算，当乙公司再购入2%的股份时，两公司合并持有A上市公司的股份已经达到5%，应当履行相应的权益披露义务。
破产程序中人民法院作出的下列裁定,当事人可以提起上诉的有()。
A、不予受理裁定
B、破产宣告裁定
C、终结破产程序裁定
D、驳回申请裁定
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答案解析：当事人可以对不予受理和驳回申请裁定提起上诉。
根据规定,与证券投资基金有关的下列事项中,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的有()。
A、提前终止基金合同
B、转换基金运作方式
C、更换基金管理人、基金托管人
D、基金扩募或者延长基金合同期限
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答案解析：基金扩募或者延长基金合同期限以及提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。
下列注册会计师中,不得担任管理人的有()。
A、注册会计师甲曾经是债务人的控股股东,至人民法院受理破产申请2年前卖出大部分股份,丧失控股地位
B、注册会计师乙的妻子是债务人的财务总监
C、注册会计师丙因故意犯罪受过刑事处罚
D、注册会计师丁与债权人有未了解的债权债务关系
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答案解析：有下列情形之一的，不得担任管理人：
(1)因故意犯罪受过刑事处罚（选项C）；
(2)曾被吊销相关专业执业证书；
(3)与本案有利害关系（选项ABD）；
(4)人民法院认为不宜担任管理人的其他情形。
下列有关基金财产独立性的表述中,正确的有()。
A、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益,应当归入基金财产
C、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产
D、基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
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2010年9月,甲、乙两公司签订一份买卖合同,按照合同约定,双方已于2010年10月底各自履行了合同义务的50%,并应于2010年年底将各自剩余的50%的合同义务履行完毕。2010年11月1日,人民法院受理了债务人甲公司的破产申请。下列各项中产生合同解除效力的有()。
A、管理人通知乙公司解除该合同,但乙公司不同意
B、管理人至2011年1月1日仍未作出任何表示
C、管理人收到乙公司的催告之日起30日内未作出答复的
D、管理人决定继续履行,乙公司要求管理人提供担保,管理人拒不提供的
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答案解析：(1)选项A:管理人决定解除的，通知对方当事人即可，不必取得债权人的同意；
(2)选项B：管理人自破产申请受理之日起2个月内未通知对方当事人的，视为解除合同；
(3)选项C：管理人自收到对方当事人催告之日起30日内未答复的，视为解除合同；
(4)选项D：管理人决定继续履行合同的，对方当事人应当履行，但是，对方当事人有权要求管理人提供担保，管理人不提供担保的，视为解除合同。
甲股份有限公司发生的下列事项中,属于重大事件,应当提交临时报告的有()。
A、公司董事长发生变动
B、公司监事会主席发生变动
C、公司总经理发生变动
D、公司财务总监发生变动
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答案解析：(1)选项B：1/3以上监事发生变动属于重大事件，监事会主席一人发生变动不一定能构成1/3以上监事发生变动。
(2)选项D：公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件，财务总监并不在列举的范围内。
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()。
A、将自营账户借给他人使用
B、经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务
C、对客户证券买卖的收益作出承诺
D、将客户的交易结算资金归入其自有财产
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答案解析：选项B：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准（并不完全禁止证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务）。
甲签发一张票面金额为15万元的转账支票给乙,乙将该支票背书转让给丙,丙将票面金额变造为25万元后背书转让给丁,丁又将票据背书转让给戊。根据票据法律制度的规定,下列票据债务人中,对25万元的票据金额承担责任的有()。
A、甲
B、乙
C、丙
D、丁
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答案解析：在变造之前签章的当事人，按照原记载内容负责;在变造之后签章的当事人，按照变造后的记载内容负责。