()北京市人民政府颁布一系列法规,国内股权投资相关政策建设起-2021年证券从业资格考试答案

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()北京市人民政府颁布一系列法规,国内股权投资相关政策建设起步。

A、2005

B、2010

C、2004

D、2011

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答案解析:2011年,北京市人民政府颁布一系列法规,国内股权投资相关政策建设起步。

基金托管人禁止行为不包括()。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B、侵占、挪用基金财产

C、公平地对待其管理的不同基金财产

D、玩忽职守,不按照规定履行职责

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答案解析:基金托管人不得有以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从

下列属于回访的内容的是()。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配Ⅳ.确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率

A、I、Ⅱ、III

B、II、Ⅲ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、I、III、Ⅳ

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答案解析:

回访应当包括但不限于以下内容:

(一)确认受访人是否为投资者本人或机构;

(二)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;

(三)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;

(四)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;

(五)确认投资者是否知悉投资者承担的

合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后,将()兑换为()。

A、人民币资金;境外资本

B、境外资本;人民币资金

C、境外资金;境内资金

D、境内资金;境外资金

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答案解析:合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金。

()是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。

A、定向增发投资基金

B、不动产基金

C、狭义创业投资基金

D、基础设施基金

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答案解析:本题答案为A,定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金;不动产基金,是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金,也叫作房地产基金;狭义创业投资基金,是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金;基础设施基金,是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。

契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。I.私募基金份额的登记II.交易及清算交收安排III.私募基金财产的估值和会计核算IV.私募基金的财产

A、I、III、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:契约型基金合同组织形式相关内容主要包括:前言(订立基金合同的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的申购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理。

()应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金发起人

D、基金持有人

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答案解析:基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。

合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由()合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

A、普通合伙人

B、有限合伙人

C、基金管理人

D、基金托管人

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答案解析:本题答案为A,合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金;有限合伙人,即参与投资的企业或金融保险机构等机构投资人和个人投资人,或经其他合伙人一致同意依法转为有限合伙人的,被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的合伙人;基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据

基金合同约定基金不进行托管的,应当()。

A、返还给投资者

B、由基金管理人托管

C、在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

D、由基金销售机构管理

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答案解析:基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

股权投资母基金的特点和作用包括()。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.投资机会Ⅳ.规模优势

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:股权投资母基金的特点和作用包括:分散风险;专业管理;投资机会;规模优势;富有经验;资产规模。