首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管-2021年证券从业资格考试答案

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首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、中国期货业协会

B、期货公司总经理

C、董事会

D、公司住所地中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。   首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司办理下列事项(),国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A、变更业务范围

B、期货公司停业

C、新增持有5%以上股权的股东发生变化

D、变更注册资本且调整股权结构

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)合并、分立、停业、解散或者破产;

(二)变更业务范围;

(三)变更注册资本且调整股权结构;

(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项,国务院

期货实物交割必不可少的环节有()。

A、交割配对

B、标准仓单与货款交换

C、实物交收

D、增值税发票流转

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答案解析:

交割过程不牵涉到实物交收环节,实物交收在交割前期就由交割仓库办理成了标准仓单给卖方。

实物交割必不可少的环节包括:

第一,交易所对交割月份持仓合约进行交割配对。

第二,买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换

第三,增值税发票流转。

利用期货工具进行套期保值操作,要实现“风险对冲”,必须具备的条件()。

A、期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当

B、期货头寸应与现货头寸相反,或作为现货市场未来要进行的交易的替代物

C、期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来

D、期货头寸应与现货市场头寸相同,或作为现货市场未来要进行的交易替代物

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答案解析:

要实现“风险对冲”,在套期保值操作中应满足以下条件:

(1)在套期保值数量选择上,要使期货与现货市场的价值变动大体相当;

(2)在期货头寸方向的选择上,应与现货头寸相反或作为现货未来交易的替代物;

(3)期货头寸持有时间段与现货承担风险的时间段对应.

某投资者预计10月份玉米价格将上升,利用金字塔式建仓,持续买入,几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为()。(至上而下)

A、3000、3050

B、3200、3500

C、3325、3800

D、3400、3125

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答案解析:字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。增仓原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。
投资者买入建仓,则价格上涨时盈利,因此,买入的价格从上往下,应该是递增的,2895

期货的实物交割方式包括哪几种方式()。

A、分散交割

B、现金交割

C、集中交割

D、滚动交割

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答案解析:实物交割方式包括集中交割和滚动交割两种。

在期货交易开户环节,以下说法正确的是()。

A、个人客户应当由本人亲自办理开户手续

B、个人客户应在仔细阅读并理解后,在该“期货交易风险说明书”上签字

C、单位客户应在仔细阅读并理解之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。

D、单位客户应当出具单位的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

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答案解析:

个人客户应当由本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。单位客户应当出具单位的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。

个人客户应在仔细阅读并理解后,在该“期货交易风险说明书”上签字;单位客户应在仔细阅读并理解之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。

公司制期货交易所的组织机构包括()。

A、股东大会

B、监事会

C、董事会

D、理事会

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答案解析:公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员,他们各负其责,相互制约。而理事会是会员制期货交易所的组织机构。

套期保值活动主要转移的是()风险。

A、价格风险

B、经营风险

C、信用风险

D、政策风险

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答案解析:套期保值活动主要转移的是价格风险和信用风险。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;