经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应了解信息的信息包括-2021年证券从业资格考试答案

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经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应了解信息的信息包括()等。

A、投资者配偶情况

B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况

C、投资相关的学习、工作经历及投资经验

D、投资者姓名、住址、职业、年龄、联系方式

正确答案:公需科目题库搜索CD

答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(四)投资期限、品种、

中国某机械制造商与英国某公司签订100万英镑的销售合同,3个月后买方支付货款。该机械制造商为规避外汇风险,可以采取的措施有()。

A、卖出英镑兑人民币期货

B、向银行借入英镑兑换成人民币存款

C、买入英镑兑人民币看跌期权

D、买入英镑兑人民币期货

正确答案:公需科目题库搜索C

答案解析:中国某机械制造商3个月后将获的100万英镑,担心英镑贬值,获的的外汇减少的风险,应卖出英镑兑人民币外汇期货或者买入英镑兑人民币看跌期权。

在我国,期货交易者必须遵守的交易制度包括()。

A、持仓限额制度

B、强行平仓制度

C、协议平仓制度

D、信息披露制度

正确答案:公需科目题库搜索BD

答案解析:

为我国期货交易所制定的制度有:

保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、信息披露制度等基本制度。

下列选项中,关于现货多头情形的说法正确的是()。

A、榨油厂持有豆油库存或券商持有的股票组合,属于现货多头的情形

B、当企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产,但尚未持有实物商品或资产时,该企业处于现货多头

C、某钢铁贸易商与某房地产商签订合同,约定在三个月后按某价格提供若干吨钢材,但手头尚未有钢材现货的,该钢材贸易商处于现货多头

D、某建筑企业已与某钢材贸易商签订购买钢材的合同,确立了价格,但尚未交收的情形属于现货多头

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:当企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产,但尚未持有实物商品或资产时,该企业处于现货的空头。某钢材贸易商与某房地产商签订合同,约定在三个月后按某价格提供若干吨钢材,但手头尚未有钢材现货的,该钢材贸易商就是处于现货的空头。

在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。

A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求

B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求

C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求

D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同

正确答案:公需科目题库搜索C

答案解析:在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。

一般情况下,我国期货交易所会对()的持仓限额进行规定。

A、非期货公司会员

B、客户

C、期货公司会员

D、期货结算银行

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:交易所对会员或客户进行持仓限额。非期货公司会员和期货公司会员都是交易所的会员。而期货结算银行不是会员。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行()等制度。

A、期货公司客户保证金安全存管制度

B、期货公司风险监管指标管理制度

C、期货公司治理和内部控制制度

D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条。首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:   (一)期货公司客户保证金安全存管制度;   (二)期货公司风险监管指标管理制度;   (三)期货公司治理和内部控制制度;   (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管

时间序列的非平稳型序列的单位根检验包括()。

A、检验

B、t检验

C、检验

D、F检验

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:非平稳型序列的单位根检验包括:DF检验和ADF检验。

首席风险官有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A、无故不参加培训

B、连续两次不参加培训

C、培训考试成绩不合格

D、连续两次培训考试成绩不合格

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第三十三条首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现()的情况。

A、一有卖出申报就成交,但未打开停板价位

B、一有买入申报就成交,但未打开停板价位

C、只有跌停板价位的卖出申报,没有跌停板价位的买入申报

D、只有涨停板价位的买入申报,没有涨停板价位的卖出申报

正确答案:公需科目题库搜索BCD,题库帮手weixin(xzs9529)

答案解析:涨(跌)停板单边无连续报价也称为单边市,一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买人(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买人)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交但未打开停板价位的情况。