以下属于期货从业人员的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下属于期货从业人员的是()。

A、期货公司管理人员

B、协会人员

C、期货交易所人员

D、证券公司董事长

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第四条  本办法所称期货从业人员是指:

(一)期货公司的管理人员和专业人员;

(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。

A、从业人员注册,工作业绩等信息

B、从业资格注册,诚信记录等信息

C、从业人员注册,客服服务等信息

D、从业资格注册,考试成绩等信息

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有()权利。

A、申请行政复议

B、抗辩

C、上诉

D、申诉

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利

单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托的,证券结算登记机构应按规定为其办理()等手续。

A、质押

B、非交易过户

C、转让

D、抵押

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十九条 单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。

证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。

期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务()。

A、按照规定计入净资本

B、全额加回

C、按照中国证监会规定的比例扣减

D、全额扣减

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。

期货公司借入次级债务,可以计按照规定计入净资本,且相关事宜完成后()工作日内向中国证券监督管理派出机构报告。

A、7

B、5

C、3

D、10

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。

期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以()。 

A、全额加回

B、按照财政部规定的比例扣减

C、按照规定计入净资本

D、全额扣减

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。  

期货交易涉及商品实物交割的期货交易所应当发布的信息不包括()。

A、持仓量排名情况

B、成交量排名情况

C、标准仓库数量和可用库客情况

D、价格预测信息

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答案解析:

《期货交易所管理办法》 第九十条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息:

(一)  即时行情;

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