以下资产不得作为保证金的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下资产不得作为保证金的是()。

A、可以随时变现的房产

B、现金

C、可流通的国债

D、标准仓单

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(一)经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称的机构不包括()。

A、期货投资咨询机构

B、为期货公司提供中间介绍业务的机构

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条本准则所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

下列关于互联网交易指令说法正确的是()。

A、有的期货公司不得进行互联网交易指令

B、互联网交易指令应当保留明显的操作依据

C、互联网交易指令不能用于交易操作

D、客户的交易指令应当明确、全面

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答案解析:

《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A、1日

B、3日

C、5日

D、10日

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

参加期货从业人员资格考试的,应当符合下列条件()。

A、具有完全民事行为能力

B、年满20周岁

C、具有大专以上文化程度

D、具有期货投资经验

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第七条  参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)年满18周岁;

(二)具有完全民事行为能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中国证监会规定的其他条件。

期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司( )。

A、不承担责任

B、承担次要赔偿责任

C、承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D、全部承担赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,有客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是()。

A、期货公司总经理可以兼子公司的董事

B、期货公司总经理可以兼子公司的总经理

C、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D、期货公司董事长可以在党政机关兼职

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。

A、董事会

B、会员大会

C、公司章程的规定

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

对投资者保证金的损失,现有投资者保障基金不足补偿的()。

A、由期货公司风险准备金补偿

B、由期货交易所风险准备金补偿

C、由后续投资者保障基金补偿

D、不再补偿

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。