私募基金管理人在每月规定时间范围内,需更新的私募证券投资基金-2021年证券从业资格考试答案

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私募基金管理人在每月规定时间范围内,需更新的私募证券投资基金相关信息不包括()。 

A、证券持仓比例

B、单位净值

C、投资者数量

D、基金规模

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答案解析:私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

基金管理人应于()对基金资产进行估值,并将基金份额净值结果发送给托管人。

A、每日

B、每周

C、每半个月

D、每月

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答案解析:基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人。

下列关于股权投资基金的说法中,错误的是()。

A、并购基金进行控股型收购,所需资金体量较大,因此需要具备一定规模

B、股权投资基金应当坚持专业化运作原则,在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

C、股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D、基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产属于其清算财产

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答案解析:股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归入其固有财产。基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

某类股票共5只,上一年度的净利润分别为4100万元,5200万元,6100万元,3300万元,4800万元,则该类股票上一年度净利润的平均值和中位数分别为()。

A、4700万元和4100万元

B、4900万元和4800万元

C、4700万元和4800万元

D、4600万元和4100万元

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答案解析:平均值=所有样本数据之和/数据个数,平均值=(4100+5200+6100+3300+4800)/5=4700万元;中位数是指把数据从小到大排列或从大到小排列,位于最中间的数字,本题中按顺序排列:3300,4100,4800,5200,6100,中位数为4800万元。

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。

A、该信息涉及客户或所在机构的违法活动

B、客户允许披露该信息

C、该信息属于法律要求披露的信息

D、为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息

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答案解析:保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披金客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。

股权投资基金对企业进行估值时,下列关于折现现金流法的说法正确的是()。

A、折现现金流法是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值

B、股权自由现金流量贴现模型中采用的折现率是权益资本成本

C、折现现金流估值法评估得到的是内含价值,受市场短期变化和非经济因素的影响较大

D、使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时,一般不需要预测目标公司未来每期现金流,无需设定一个详细预测期

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答案解析:红利和股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本,而企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本。折现现金流估值法评估得到的是内含价值,受市场短期变化和非经济因去的影响较小。使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时,一般都要预测目标公司未来每期现金流,但是目标公司是永续的,不可能预测到永远,所以,在实际估值中,都会设定一个详细预测期。

关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿,下列说法正确的是()。

A、可行投资集是抛物线上方区域

B、有效前沿为扇形区域的上边沿

C、可行投资集是抛物线下方区域

D、有效前沿为扇形区域的下边沿

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答案解析:选项B正确:存在无风险资产时,可行投资组合集在标准差一预期收益率平面中表现为一个扇形区域。有效前沿为扇形区域的上边沿,即可行投资组合集的上边沿。

中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:为便于查明事实、获取和保全证据,《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权:

(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。
(3)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(Ⅰ正确)
(4)查阅、复制当事人和与被调查事件

以下属于货币市场工具的是()。

A、1年期银行大额存单

B、到期时间为半年的短期高风险企业债券

C、到期时间为2年的五年期国债

D、交割期限为3个月的国债期货

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答案解析:选项A符合题意:我国,货币市场工具主要包括银行间短期资金(同业拆借)、1年以内(含1年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、期限在1年以内(含1年)的债券回购、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据、证监会及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中,错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B、降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C、体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D、有利于非公开募集基金的灵活运作

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答案解析:选项A说法错误:我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募 集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金 管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有 强制性的监管要求,而由基金业协会制定相关指引和准则,实行自律管理。这降低了非 公开募集基金管理人的设立难度和设立成本,也利于非公开募集基金灵活运作,体现了