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关于私募基金管理人的登记和私募基金备案,下列表述正确的是()。
A、私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立
B、私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记的基金管理人增信
C、私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行
D、私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业
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答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
假设有两种证券A、B,某投资组合将资金的30%,购买了证券A,70%的资金购买了证券B,到期时证券A的收益率为5%,证券B的收益率为10%,则该证券组合的收益率为()。
A、8.5%
B、8%
C、7.5%
D、9%
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答案解析：证券组合收益率=证券A收益率*证券A投资比例+证券B收益率*证券B投资比例，则，证券组合收益率=5%*30%+10%*70%=8.5%。
股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是()。Ⅰ.参与被投资企业的公司治理Ⅱ.跟踪协议条款执行情况Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标与财务状
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：投资
当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应当立即纠正及时采取合理措施防止损失进一步扩大,当错误率达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。
A、0.5%
B、0.25%
C、0.1%
D、0.2%
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答案解析：选项B正确：当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误率达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
非系统性风险往往是由与某个或少数某些资产的有关的一些特别因素导致的,又常称为()。Ⅰ.特定风险Ⅱ.异质风险Ⅲ.个体风险Ⅳ.独立风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：非系统性风险又被称为特定风险（Ⅰ正确）、异质风险（Ⅱ正确）、个体风险等（Ⅲ正确），往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的
拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,下列关于帮助被投资企业获得后续融资机会的描述中,错误的是()。
A、利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券
B、利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易
C、利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资
D、利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度
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答案解析：后续再融资在被投资企业的发展壮大过程中非常重要，如果被投资企业需要引入新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行。同时，也正是由于投资机构能够给被投资企业提供潜在的持续融资机会，被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行。
下列选项中,不属于托管协议的重要信息的是()。
A、托管账户的开立
B、管理人和托管人之间的相互监督和核查
C、基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
D、估值差错的处理流程
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答案解析：基金托管协议包含两类重要信息：第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查（A、B选项属于第一类）；第二，协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项（D选项属于第二类）。
利率互换两种形式是()。Ⅰ.息票互换Ⅱ.基础互换Ⅲ.本金互换Ⅳ.利息互换
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
利率互换有两种形式：
（1）息票互换，即固定利率对浮动利率的互换；（选项Ⅰ正确）
（2）基础互换，即双方以不同参照利率互换利息支付。（选项Ⅱ正确）
以下属于证券交收内容的是
A、结算公司与客户之间的证券交收
B、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
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答案解析：选项D符合题意：证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。
关于收益率曲线的特点,以下表述正确的是()。
A、收益率曲线一般表现为水平的形态
B、长期收益率比短期收益率更富有变化性
C、收益率曲线一般表现为向下倾斜的形态
D、当利率整体水平较高时,收益率曲线会呈现向下倾斜的形态
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答案解析：选项D符合题意：收益率曲线一般具备以下特点：①短期收益率一般比长期收益率更富有变化性；②收益率曲线一般向上倾斜；③当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜(甚至是倒转的)形状