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清算组应当自成立之日起( )内通知债权人,并于( )内在报纸上公告。
A、30,60
B、10,60
C、20,60
D、15,60
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答案解析：清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。
A、公司是否独立运作
B、公平交易制度建设及执行情况
C、重大关联交易的执行情况
D、基金公司的收入情况
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答案解析：本题答案为D，D不属于合规检查的具体情况，除ABC三项外，合规检查还包括：
①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；
②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；
③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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答案解析：A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
()是指通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
A、分级基金
B、伞形基金
C、系列基金
D、保本基金
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答案解析：分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。BC两项，系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式；D项，保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金
修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。
A、2012年12月28日
B、2013年12月28日
C、2012年6月1日
D、2013年6月1日
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答案解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。
证券投资基金的主要投资方向是()。
A、农业
B、工业
C、信息产业
D、有价证券
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答案解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。
A、投资活动所受到的限制和约束少
B、投资金额要求高
C、基金募集对象不固定
D、采取非公开方式发售
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答案解析：公募基金主要具有如下特征：
①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；
②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；
③必须遵守基金法律法规的约束，并接受监管部门的严格监管。而私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()。
A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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答案解析：C项是指的声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
A、50%
B、60%
C、65%
D、80%
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答案解析：股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
A、督察长享有充分的知情权
B、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D、督察长负责组织指导公司监察稽核工作
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答案解析：C项正确的表述该是，督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案（即不需要董事会和总经理批准就有权调阅公司相关文件、档案）。督察长的合规责任还包括：督察长享有充分的知情权和独立的调查权督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告；督察长负责组织指导公司监察稽核工作等。