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业务管理部门中合规文化的基础是()。
A、职业操守
B、职业道德
C、职业技能
D、职业目标
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答案解析：业务管理部门中合规文化的基础是职业操守，基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。
合规管理部门对()负责。
A、股东
B、董事会
C、督察长
D、总经理
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答案解析：合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权;请问哪一项不属于( )。
A、公司连续三年不向股东分配利润,而公司该三年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
B、公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
C、公司合并、分立、转让主要财产的
D、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
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答案解析：
选项A符合题意：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。
A、合规管理部门
B、董事会
C、监事会
D、督察长
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答案解析：督察长应重点关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,表述不正确的是()。
A、开放式基金成为主流产品
B、基金行业分散趋势突出
C、美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
D、基金资产的资金来源发生了重大变化
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答案解析：全球基金业发展的趋势与特点包括：
①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；
②开放式基金成为证券投资基金的主流产品；
③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；
④基金资产的资金来源发生了重大变化。
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。
A、1768
B、1420
C、1868
D、1686
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答案解析：世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
有限责任公司股权转让,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )未答复的,视为同意转让。
A、20日
B、30日
C、45日
D、60日
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答案解析：股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
A、董事会
B、监事会
C、管理层
D、业务部门
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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。
()应保证督察长的独立性。
A、董事会
B、监事会
C、证监会
D、基金管理人
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答案解析：基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
公司员工违反忠实义务的行为不包括()。
A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D、代表客户履行职责的行为
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答案解析：公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：
①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；
②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；
③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；
④参与任何操纵市场的行为；
⑤向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交