收益增强型结构化产品无法实现部分保本条款。-2021年证券从业资格考试答案

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收益增强型结构化产品无法实现部分保本条款。

A、正确

B、错误

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答案解析:收益增强类结构化产品通常没有提供本金保护功能。

期货价差套利有利于价差的合理性。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货价差套利在期货市场主要作用包括:(1)期货价差套利行为有助于不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成;(2)期货价差套利行为有助于提高市场流动性。

结构化产品的发行者通常会通过各种方式对冲掉产品中的风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:结构化产品的发行者通常会通过各种方式对冲掉产品中的风险。

期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构可以根据监管需要,要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条:期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请协会进行调解。

中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条  中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条  期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以认定

发行者在结构化产品的运作中起到了明显的信用增强的作用。

A、正确

B、错误

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答案解析:发行者在结构化产品的运作中起到了明显的信用增强的作用。

在国债基差交易中,买入基差策略是买入国债期货合约的同时,卖出对应的国债现货。

A、正确

B、错误

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条。当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。