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根据《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》,在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》十一、操纵证券、期货市场:(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;
相对于普通的股票和债券而言,结构化产品二级市场的流动性通常比较低。
A、正确
B、错误
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答案解析:相对于普通的股票和债券而言,结构化产品二级市场的流动性通常比较低。
期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
标的资产的价格越高,看跌期权空头的损失越大。
A、正确
B、错误
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答案解析:卖出看跌期权,当标的资产高于执行价格时,买方不会行权,卖方获得全部权力金。
经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后,并对其进行特别的书面风险警示,但投资者仍坚持购买的,经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
结构化产品市场的发展严重依赖于普通的金融衍生工具市场的发展。
A、正确
B、错误
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答案解析:结构化产品市场的发展严重依赖于普通的金融衍生工具市场的发展。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条:从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的40%。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(四)净资本不低于净资产的70%。
经营机构应当根据产品或者服务的不同收益水平,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条 经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。