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证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查,若当日标准券余额不足,应于次日15:00前补足,债券回购的申报仍然有效。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查,若当日标准券余额不足的,债券回购的申报无效。
上市公司改变招股说明书所列募集资金用途,必须经股东大会作出决议。
A、正确
B、错误
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答案解析:上市公司改变招股说明书所列募集资金用途,必须经股东大会作出决议。
网上委托的上网终端只有电子计算机。
A、正确
B、错误
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答案解析:网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。
A、正确
B、错误
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答案解析:客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向1家证券公司融入资金和证券。
招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中,讨论与分析不应仅限于财务因素,还应包括非财务因素。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察管理层讨论与分析的内容。
结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)
A、正确
B、错误
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答案解析:结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。予以办理相关转回手续的,在转回日收市后,中国结算公司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下,并可按结算参与人要求从其名下转入其指定的证券账户。
客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A、正确
B、错误
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答案解析:客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
在我国证券交易所债券回购交易申报中,以资融券方的申报方向为买入。
A、正确
B、错误
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答案解析:以资融券方的申报方向应为卖出。
证券回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收之前全部或部分卖出的交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。
较严格的信息披露是专项资产管理业务相对于集合资产管理业务的特点之一。
A、正确
B、错误
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答案解析:较严格的信息披露是为多个客户办理集合资产管理业务的特点之一。