严格执行经纪业务操作流程是防范管理风险的重要手段。-2021年证券从业资格考试答案

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严格执行经纪业务操作流程是防范管理风险的重要手段。

A、正确

B、错误

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答案解析:严格执行经纪业务操作流程是防范管理风险的重要手段。

被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0。

A、正确

B、错误

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答案解析:被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0。

上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易,应由独立董事认可后,方可提交董事会讨论。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察独立董事的特别职权。

证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝。

目前,我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。

A、正确

B、错误

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答案解析:目前,我国印花税是由证券交易的卖方单方交付的。

讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。

A、正确

B、错误

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答案解析:讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》这一环节实际上起到了投资者教育的作用。

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。

A、正确

B、错误

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答案解析:差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好地提升业绩。

客户维持担保比例不得低于150%,当客户维持担保比例低于150%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A、正确

B、错误

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答案解析:客户维持担保比例不得低于130%,当客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式发行股票,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

A、正确

B、错误

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答案解析:考核配售方式。

深圳交易所B股结算费为成交金额的0.5‰,起点为一元。

A、正确

B、错误

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答案解析:深圳交易所B股结算费为成交金额的0.5‰,且最高不超过500港元。没有规定起点。