以下关于回访确认说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下关于回访确认说法错误的是()。

A、未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户

B、募集机构应在投资冷静期内进行回访确认

C、未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到托管资金账户

D、未经回访确认成功,基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项

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答案解析:选项B说法错误:募集机构应投资冷静期满后进行回访确认(B项说法错误)。未经回访确认成功,投资者缴纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户(AC项说法正确),基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项(D项说法正确)。

对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是()和()。

A、基金的投资领域应隔离,业绩评价的时间应尽量统一

B、基金的投资领域应隔离,基金设立的时间应尽量接近

C、基金设立的时间应尽量接近,业绩评价的时间应尽量统一

D、基金设立的时间应分离,业绩评价的方式应分离

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答案解析:选项C正确:对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:一是基金设立的时间应尽量接近,二是业绩评价的时间应尽量统一。

股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A、内部控制

B、外部控制

C、风险评估

D、内部监督

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答案解析:选项A正确:股权投资基金管理人内部控制,是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

下列不属于公司章程必备的条款是()。

A、执行事务合伙人

B、入股、退股及转让

C、股东的权利义务

D、利润分配及亏损分担

正确答案:题库搜索,学习考试助理微-信(xzs9523)

答案解析:选项A符合题意:公司章程的必备条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让; 股东大会(股东会);高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等。

执行事务合

下列关于拟申请登记私募基金管理人,协会将不予办理登记的情形的说法错误的是()。

A、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

B、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

C、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录

D、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为

正确答案:题库搜索,公需科目助手微-信:【xzs9519】

答案解析:选项C符合题意:选项A正确:按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定,拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的,协会将不予办理登记:

(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开

下列不属于合伙协议的必备条款的是()。

A、合伙人及其出资

B、合伙人会议

C、股东的权利义务

D、入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变

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答案解析:选项C符合题意:合伙协议的必备条款包括:基本情况;合伙人及其出资;合伙人的权利义务;执行事务合伙人;有限合伙人;合伙人会议;管理方式;托管事项;入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;投资事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散与淸算;合伙协议的修订;争议解决;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等。

股东的权利义务属于公司章程的必备条款。

拟申请登记私募基金管理人,协会不予办理登记的情形包括()。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:

选项A正确:按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定,拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的,协会将不予办理登记:
(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存

下列关于股权投资基金的分类说法正确的是()。Ⅰ.股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金Ⅱ.股权投资基金按组织形式分类分为:公司型基金、合伙型基金、契约型基金Ⅲ.根据投资领域不同,股权投资基金可以分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金Ⅳ.根据投资领域不同,股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项C符合题意:股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。(Ⅰ项正确)

股权投资基金按组织形式分类分为:公司型基金、合伙型基金、契约型基金。(

合格投资者是指具有一定风险识别能力和()的投资者。

A、收入能力

B、负债能力

C、风险评估能力

D、风险承担能力

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答案解析:选项D正确:合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

我国股权投资基金行业的自律组织是()。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、中国银监会

D、中国证券业协会

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答案解析:选项B正确:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。