内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终()。Ⅰ.信息披露-2021年证券从业资格考试答案

内容来于:答案兔助手(http://www.gongxuke.net/

内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终()。Ⅰ.信息披露Ⅱ.投资研究Ⅲ.运营保障Ⅳ.投资运作Ⅴ.资金募集

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:题库搜索,公需课助手weixin[xzs9519]

答案解析:选项D正确:内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。

()分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

A、外币股权投资基金

B、人民币股权投资基金

C、股权投资基金

D、契约型基金

正确答案:题库搜索

答案解析:

股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。(A项不符合题意)

人民币股权投资

下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是()。

A、要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力

B、要求投资者认购的基金份额不超过最高要求

C、根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力

D、认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者

正确答案:题库搜索,干部网络帮手薇信:【xzs9519】

答案解析:选项说法错误:西方国家现行合格投资者标准通常具备以下几个特点:

(1)要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;
(2)要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;
(3)根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;
(4)认可某些持有特定金融牌照(如商业银行) 或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然

()是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

A、外币股权投资基金

B、开放式基金

C、合伙型基金

D、契约型基金

正确答案:题库搜索,法宣在线助手微-信:xzs9523

答案解析:

外币股权投资基金,是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。(A项符合题意)

开放式基金是指基金份额

下列不属于信托型基金合同内容的是()。

A、股权投资基金的基本情况

B、交易及清算交收安排

C、股权投资基金的收益分配

D、执行事务合伙人

正确答案:题库搜索

答案解析:

选项D符合题意:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值

信托(契约)型基金合同不包括()。

A、总则

B、符号说明

C、合同正文

D、附则

正确答案:题库搜索

答案解析:选项B符合题意:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。

股权投资基金管理人进行的自律管理需要从哪几个方面进行()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息与沟通Ⅳ.内部监督

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C正确:内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。

基金投资者和基金管理人之间属于()关系

A、委托受托

B、相互监督

C、利益

D、合作共赢

正确答案:题库搜索

答案解析:选项A正确:基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系,基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供。

下列属于回访的内容的是()。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配Ⅳ.确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C符合题意:回访应当包括但不限于以下内容:
(1)确认受访人是否为投资者本人或机构;(Ⅰ项属于)
(2)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;(Ⅱ项属于)
(3)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;
(4)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;(Ⅲ项属于)
(5)确认投资者是否

在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的()。Ⅰ.资产证明文件Ⅱ.收入证明Ⅲ.详细住址Ⅳ.身份信息

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:

选项A符合题意:在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。