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境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。

A、证券账户卡

B、代理人身份证

C、资金账户卡

D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书

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答案解析：境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

在首次公开发行股票招股说明书中,发行人应根据交易的性质和频率,对关联交易作出以下分类()。

A、经常性

B、偶发性

C、一次性

D、频发性

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答案解析：发行人应根据交易的性质和频率，关联交易分为经常性和偶发性。

主承销商的资格审查需要由()完成。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、中国证监会派出机构

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答案解析：主承销商的资格审查由中国证监会派出机构和中国证监会完成。其中，中国证监会派出机构进行初审，中国证监会进行复审。

证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括()。

A、申请书

B、具备承销条件的证明材料或陈述材料

C、副承销商对承销团成员的内核审查报告

D、市场调查与可行性报告

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答案解析：证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：1、申请书。2、具备承销条件的证明材料或陈述材料。3、承销协议。4、承销团协议。5、市场调查与可行性报告。6、主承销商对承销团成员的内核审查报告。7、风险处置预案。

在我国内地,次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有()。

A、次级定期债务是普通的、无担保的

B、次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具

C、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%

D、在距到期日前最后5年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

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答案解析：由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。

下列行为中属于操纵市场行为的有()。

A、机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量

B、机构或个人利用其资金、信息等优势,致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定

C、机构或个人利用其资金、信息等优势,制造证券交易假象

D、机构或个人利用其资金、信息等优势,扰乱证券市场秩序

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答案解析：此题考察操纵市场行为的概念。

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。

A、依法合规

B、公正性

C、诚实守信

D、公平维护客户利益

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答案解析：证券投资顾问业务的基本原则：依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及()。

A、证券交易所

B、中国人民银行

C、中央国债登记结算有限责任公司

D、全国银行间同业拆借中心

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答案解析：同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。

证券账户按用途划分,主要包括()。

A、人民币普通股票账户

B、人民币特种股票账户

C、证券投资基金账户

D、以上都是

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答案解析：证券账户按用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。

向原股东配售股份除符合一般规定外,还应当包括()。

A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C、采用《证券法》规定的代销方式发行

D、拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

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答案解析：考察配股的特别规定。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％.