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证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有( )。
A、对有具体适当性管理要求、规定准入条件的交易业务,要切实按适当性管理的有关规定办理开户、开通交易权限等手续
B、要持续性地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
C、证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使客户充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
D、证券公司应当向客户明确告知公司法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
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答案解析：考察证券公司进行投资者教育，重点突出的内容。
境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。
A、参加会员大会
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动
C、参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
D、接受证券交易所的监督
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答案解析：考查会员的权利。B、D属于会员的义务。
发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的,应向国债登记结算公司提交的材料包括()。
A、主管部门批准公司债券发行的文件
B、公司债券持有量排名前10位的持有人名册
C、发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
D、公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议
正确答案：题库搜索,题库助理Weixin:[xzs9519]
答案解析：需要提交“公司债券持有量排名前30位的持有人名册”，其他选项都正确。
向不特定对象公开募集股份,应当符合的条件包括()。
A、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B、除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C、发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
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答案解析：此题考察公开增发的特别规定。
境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。
A、本人有效身份证明
B、法人授权委托书原件
C、证券账户卡
D、代理人身份证原件
正确答案：题库搜索,题库助理Weixin（xzs9519）
答案解析：自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供本人有效身份证明、证券账户卡。
可交换债券的()等事项,按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理。
A、上市交易
B、换股
C、赎回
D、登记结算
正确答案：题库搜索,干部网络助理WenXin（xzs9519）
答案解析：其他相关事项的相关内容。可交换债券的上市交易、换股、回售、赎回、登记结算等事项，按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理。
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是()。
A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否重新提交发审会讨论
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答案解析：对上市前重大事项的调查的考察。
()应按照有关规定对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选,符合条件的,确定其交易流通要素,在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。
A、国债登记结算公司
B、中国证监会
C、证券交易所
D、同业拆借中心
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答案解析：国债登记结算公司和同业拆借中心应按照有关规定对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。
关于上海证券交易所买断式回购风险控制,下列描述正确的有()。
A、双方均需缴纳履约金
B、履约金比率由双方确定
C、履约金到期归属按规则判定
D、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%
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答案解析：履约金比率由交易所确定；每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
A、申请书
B、设立的批准文件
C、企业法人执照
D、经营证券许可证
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答案解析：证券公司申请成为证券交易所的会员时，首先要将一系列材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、且法人执照、章程及主要业务规章制度等。