搜考试题目使用：公需课题库助手（gongxuke.net）

发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时,证券交易所可以根据实际情况,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

A、交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

B、公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案

C、作出发行新公司债券的决定

D、提供担保的,担保人或担保物发生重大变化

正确答案：题库搜索

答案解析：考察可转换公司债券停牌与复牌及转股的暂停与恢复。

在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。

A、待定

B、待定

C、待定

D、待定

E、讲解业务规则、协议内容和揭示分险

F、签订《证券交易委托代理协议》

正确答案：题库搜索

答案解析：在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括：讲解业务规则、协议内容和揭示分险；签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；开立资金账户与建立第三方存管关系。

下列关于保险公司次级定期债务的表述,正确的是()。

A、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息

B、保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿

C、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值

D、保险公司次级定期债务,是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

正确答案：题库搜索

答案解析：保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

关于证券登记,下述说法正确的有()。

A、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

D、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

正确答案：题库搜索,学习助理Weixin：《xzs9523》

答案解析：证券登记是证券登记结算公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。其他三个选项都对。

关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。

A、证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入

B、证券公司在经纪业务中不赚取差价

C、证券公司与客户是代理委托关系

D、证券公司不承担交易中的价格风险

正确答案：题库搜索

答案解析：此题考察证券经纪业务的含义。

下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。

A、业务对象的广泛性

B、客户指令的权威性

C、客户资料的保密性

D、证券经纪商的中介性

正确答案：题库搜索

答案解析：证券经纪业务特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务包括()。

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

正确答案：题库搜索

答案解析：考察在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务。

企业债券募集说明书扉页的内容包括()。

A、发行人或发行人董事会声明

B、企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明

C、主承销商勤勉尽责声明

D、投资提示及其他重大事项或风险提示

正确答案：题库搜索

答案解析：企业债券募集说明书扉页应该包括以下内容：1、发行人或发行人董事会声明。2、企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明。3、主承销商勤勉尽责声明。4、投资提示。5、其他重大事项或风险提示。6、本期债券基本要素。

企业债券的募集说明书的主要内容中的风险与对策,主要包括与()有关的风险与对策。

A、上期债券

B、本期债券

C、行业

D、发行人

正确答案：题库搜索

答案解析：企业债券的募集说明书的主要内容中的风险与对策，主要包括与本期债券、行业、发行人有关的风险与对策。

金融期货主要包括()。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股票价格指数期货

D、股票期货

正确答案：题库搜索

答案解析：金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。