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对于结算参与人信用风险的事前防范,《办法》规定了以下措施()。

A、加强结算参与人内部控制与盈利能力

B、要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛

C、建立结算参与人风险评估体系

D、对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务

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答案解析：对于结算参与人信用风险的事前防范，《办法》规定了以下措施：一是要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；二是建立结算参与人风险评估体系；三是对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

薪酬与考核委员会的主要职责包括()。

A、研究董事、经理人员的选择标准和程序,并提出建议

B、研究董事与经理人员考核的标准,进行考核并提出建议

C、研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案

D、审核公司的财务信息及其披露

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答案解析：选项A属于提名委员会的职责；选项D属于审计委员会的职责。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括()。

A、聘任或解聘高级管理人员

B、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款

C、认为可能损害中小股东权益的事项

D、公司董事、高级管理人员的薪酬

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答案解析：B选项应为：上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。

境内上市外资股的投资主体有()。

A、外国的自然人、法人和其他组织

B、中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C、定居在国外的中国公民

D、拥有外汇的境内居民

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答案解析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；拥有外汇的境内居民；中国证监会认定的其他投资人。

如果拟上市公司不能做出盈利预测,则应在()显要位置作出风险警示。

A、发行方案

B、招股意向书

C、发行公告

D、招股说明书

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答案解析：如果拟上市公司不能做出盈利预测，则应在发行公告、招股说明书的显要位置作出风险警示。

证券结算风险的种类包括()。

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、法律风险、结算银行风险

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答案解析：证券结算风险可以分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。

下列说法正确的是()。

A、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计

B、上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告

C、上市公司在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告

D、在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告

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答案解析：一般公司的季度财务会计报告不需要报送证监会和证券交易所。

下列关于在中国香港创业板市场的上市,新申请人的附属公司获准更改其财政年度期间需满足的条件,说法正确的是()。

A、该项更改不会使附属公司利润增加

B、业绩已作适当调整,而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

C、在上市文件及会计师报告中作出充分披露,说明更改的理由,以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

D、该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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答案解析：考察内地企业在香港创业板上市条件中有关新申请人的其他条件中新申请人的附属公司获准更改其财政年度期间应当满足的条件。

境内上市公司所属企业到境外上市,其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。

A、境外上市是否符合中国证监会的规定

B、境外上市方案

C、上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景

D、持续盈利能力的说明与前景

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答案解析：考察上市公司所属企业申请境外上市需要董事会决议的事项。