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下列行为中属于内幕交易行为的包括()。

A、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

B、内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券

C、内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券

D、非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券

正确答案：公需科目题库搜索BCD,华医网助理薇Xin：xzs9529

答案解析：考察内幕交易。

协议平台的确认成交时间为每个交易日15:00-15:30的有()。

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易(不包括公司债券)

C、公司债券的大宗交易

D、专项资产管理计划协议交易

正确答案：公需科目题库搜索B,普法考试助理薇xin：《xzs9519》

答案解析：公司债券的大宗交易和专项资产管理计划协议交易的时间为9：15-11：30，13：00-15：30。

一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。

A、经营范围

B、承担风险的能力

C、组织机构

D、人员素质

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。

下列有关深圳证券交易所LOF的表述中,正确的有()。

A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消

C、基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2个月

D、投资者通过交易所交易系统认购的,必须按照金额进行认购

正确答案：公需科目题库搜索B

答案解析：投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

关于委托指令及其有效期,以下说法正确的有()。

A、客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向

B、目前我国只在卖出证券时才有零数委托

C、填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种

D、委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

正确答案：公需科目题库搜索CD

答案解析：客户在委托指令中必须明确表明委托买卖方向。其他三项都对。

下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。

A、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

B、由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要,不能有效及时地应付突发事件

C、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务

D、由于软件不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅

正确答案：公需科目题库搜索C

答案解析：技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

证券经纪关系的确立,需要经过以下那几个步骤()。

A、讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》

B、签订《证券交易委托代理协议》

C、与指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

D、开立证券交易资金账户

正确答案：公需科目题库搜索BCD,公需课助手微xin(xzs9529)

答案解析：考查证券经纪关系的确立的步骤。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。

A、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

B、股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元

C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币

D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：常识题，上海证券交易所采用大宗交易的条件。

下列各项中,属于上证B股投资者应缴纳的交易费用的有()。

A、佣金

B、开户费

C、印花税

D、结算费

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：上证B股交易费用包括开户费、佣金、结算费、印花税和手续费等。

防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

A、严格执行经纪业务操作规程

B、加强员工培训,提高员工素质

C、加强经纪业务营销管理

D、建立客户投诉处理及责任追究机制

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：以上各项都是防范证券经纪业务管理风险的手段，除此以外还包括建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，建立经纪业务检查稽核制度。