期货公司的期货投资咨询业务人员,应取得期货投资咨询业务从业资-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司的期货投资咨询业务人员,应取得期货投资咨询业务从业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

期货公司首席风险官按照总经理的安排和意见,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户,期货公司应实时采集和保存客户的影像资料。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。 

面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意,期货公司首席风险官应当予以拒绝。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司从事期货投资咨询业务,应当取得期货投资咨询业务资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

期货交易所的理事只能通过会员大会选举产生。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应保留书面风险监管报表,且由全体董事签字,并加盖公司印章。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低的投资者只能购买R1风险级别的产品和服务。()。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;

期货公司股东有虚假出资的,在整改之前,国务院期货监管机构派出机构可以限制股东的权利。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。