私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期-2021年证券从业资格考试答案

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私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括( )。

A、会面

B、电话

C、调查问卷

D、实地考察

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答案解析:

股权投资基金通常采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。

关于配股权的估值,以下说法正确的是()。

A、因持有股票而享有的配股权,从股权日起到配股确认日止,以收盘价和配股价孰低进行估值

B、因持有股票而享有的配股权,从股权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值

C、因持有股票而享有的配股权,从股权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配股价,按零进行估值

D、因持有股票而享有的配股权,从股权日起到配股确认日止,如果收盘价低于配股价,按收盘价低于配股价的差额估值

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答案解析:选项B说法正确:因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零

目前,我国各类投资基金的投资对象,表述正确的是()。

A、股票基金只投资股票

B、基金中的基金只投资各种基金份额

C、债券基金只投资债券

D、货币基金只投资货币市场工具

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答案解析:根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久,也是各国(地区)广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于股票的为股票基金(选项A表述错误)。
债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券

基金资产保管相关信息披露是()的职责。

A、基金持有人

B、基金销售机构

C、基金托管人

D、基金管理人

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答案解析:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,股权投资基金作为()参与交易。

A、卖方

B、买方

C、第三方

D、中间人

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答案解析:当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,股权投资基金作为卖方参与交易。

()是指外包机构为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。

A、信息系统维护服务

B、信息系统安全服务

C、信息系统升级服务

D、信息技术系统服务

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答案解析:

信息技术系统服务,是指外包机构为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。

设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于()人

A、15

B、20

C、30

D、40

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答案解析:依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

外包服务所涉及的基金资产和客户资产应()外包机构的自有财产。

A、独立于

B、包含于

C、暂时包含于

D、等同于

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答案解析:外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。

关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法,下列表述中正确的是()。

A、计算投资组合的收益时,必须以期初资产值加权计算

B、按照现行的GIPS规定,基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益

C、假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,在计算已扣除费用的收益时,可以使用估计的买卖开支

D、必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率

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答案解析:

全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款如下:

(1)必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。

(2)必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。(选项D表述错误)

(3)投资组合的收益必须以期初资产值加权计算(选项A表述正确),或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。

(4)在计算总收益时,必须计入投资组合中持有的现金