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基金发生重大事项时应当报经国务院证券监督管理机构批准,属于重大事项的是

A、变更持股5%以上的股东

B、分公司注销

C、公司注册地变化

D、更改公司章程

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答案解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

对于股份制的公司型基金,投资者人数的最高限制是()人。

A、100

B、20

C、50

D、200

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答案解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：
（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人（D项符合题意）。
（2）合伙型基金：不超过50人。
（3）契约型基金：不超过200人。

某基金公司买入某公司6000000股股票,占该上市公司股份51%,当持有股份达到50%时,并没有进行信息披露和停止买入股票,则该基金公司违反了()信息披露禁止性行为。

A、诋毁其他基金管理人

B、重大遗漏

C、虚假记载

D、误导性陈述

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答案解析：重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策；虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。本题中属于重大遗漏；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。如果基金管理人、基金托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰

跨境股权投资包括()。 Ⅰ.境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资 Ⅱ.境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资 Ⅲ.境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资 Ⅳ.境外的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项A符合题意：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

中国证券投资基金业协会的法律地位由( )确认。

A、中国国务院

B、证监会

C、证券法

D、证券投资基金法

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答案解析：在2012年12月，修订后的《证券投资基金法》专门增添了一章“基金行业协会”，赋予基金业协会特定的职责。即中国证券投资基金业协会的法律地位由证券投资基金法确认

对于契约型基金而言,基金的投资者以()的身份存在。

A、普通合伙人

B、有限合伙人

C、公司股东

D、委托人

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答案解析：选项D正确：对于契约型基金而言，基金的投资者以委托人的身份存在。

股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取()方式。

A、跟踪协议条款执行情况

B、委托第三方机构

C、监控被投资企业财务状况

D、参与被投资企业重大经营决策

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答案解析：

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：

（1）跟踪协议条款执行情况；

（2）监控被投资企业财务状况；

（3）参与被投资企业重大经营决策。

对于有限公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。

A、100

B、20

C、50

D、200

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答案解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：
（1）公司型基金：有限公司不超过50人（C项符合题意）、股份公司不超过200人。
（2）合伙型基金：不超过50人。
（3）契约型基金：不超过200人。

某基金公司老吴低价获得债券,再提高0.5个基点转卖给管理的基金,获取个人差价利益。违反了( )

A、利益输送

B、内幕交易

C、频繁交易

D、价格操纵

正确答案：公需科目题库搜索BCD

基金公司负责风险控制和预防的是( )

A、董事会

B、董事长

C、监事会

D、股东会

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答案解析：基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制