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基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、公正性原则
D、及时性原则
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答案解析：
本题答案为C。
基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则有投资人利益优先原则，全面性原则，及时性原则以及客观性原则，不包括公正性原则。
以下不符合基金监管的连续性与有效性原则要求的是()。
A、基金监管应该遵循连续性的原则,避免出现大起大落的情形
B、基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
C、基金监管中,以行政监管为主,市场自身调节为辅
D、在保证监管效益的前提下,做到监管成本最小
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答案解析：选项C符合题意：在基金监管中，市场能自身调节的，不监管。
基金监管的连续性与有效性原则要求：基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形；基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系；在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小。
在ETF募集期内,投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的网络系统进行的认购为()。
A、场内现金认购
B、场外现金认购
C、银行认购
D、券商认购
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答案解析：此题考察ETF的认购渠道分为场内认购和场外认购两种。场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售；场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。
()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
A、岗前教育
B、岗位教育
C、离岗教育
D、基金业协会的自律
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答案解析：岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育；岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育；
下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。
A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转债
D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
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答案解析：
选项C说法错误：货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种。
基金投资范围：股票基金应有80％以上的资产投资于股票 ；债券基金应有80%以上的资产投资于债券；债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。
下列哪些属于股权投资基金的投资者( )。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。
下列关于QDII基金的说法错误的是
A、QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同
B、QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
C、QDII申购与赎回的程序、原则,申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
D、QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同
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答案解析：巨额赎回的处理方法与一般开放式基金类似。
QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同；QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同；QDII申购与赎回的程序、原则，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似。
基金主要投资比例应符合()。
A、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的5%
B、对于开放式基金来说,为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C、法规规定,如果基金名称显示投资方向的,应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D、对于基金回购赎回业务,法规规定,基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%
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答案解析：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容；对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%。
以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。
A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管
C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
D、基金托管人资格仅由中国证监会核准
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答案解析：基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准。
如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成()。
A、直接发行
B、对公发行
C、公开发行
D、间接发行
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答案解析：如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。