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关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是()。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.部分延期赎回Ⅲ.全部拒绝赎回Ⅳ.全部延期赎回
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回(包含选项Ⅰ)或部分延期赎回(包含选项Ⅱ)。
在基金管理公司中投资管理业务限制部门不包括()。
A、交易
B、研究
C、投资
D、产品
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答案解析:包括研究、投资、交易部门。
关于基金财产,以下说法错误的是()。
A、基金财产是独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
B、基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵
C、基金管理人因运用基金财产管理取得的财产和收益,计入基金财产
D、基金财产的债务由基金本身承担
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答案解析:选项B说法错误:基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产债务相抵消。
对杠杆收购中夹层资本的相关说法,正确的是()。
A、灵活性小,不能应对个人交易需求
B、通常要求融资企业提供资金抵押
C、收益比股权资金高
D、成本比银行贷款高
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答案解析:在杠杆收购融资中,夹层资本比银行贷款优先级低、成本高,比股权资本优先级高、成本低,进一步拓展了杠杆收购基金的融资渠道,提高了可用杠杆水平。夹层资本作为准股权资本,无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保。夹层资本弹性较大,融资条款可以根据交易所需进行定制,因而可以满足特定交易的个性化需求。
中国证券投资基金业协会在网站上公示股权投资基金基本情况不包括()。
A、股权投资基金管理人及托管人
B、股权投资基金主要投资项目
C、股权投资基金备案时间
D、股权投资基金成立时间
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答案解析:股权投资基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续。网站公示的股权投资基金基本情况包括股权投资基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本。
根据《证券投资基金销售宣传推介管理办法》规定,下列属于基金销售宣传推介材料的是()。Ⅰ.基金宣传单Ⅱ.基金户外广告Ⅲ.公共网站了解基金广告Ⅳ.基金推介信函
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括以下几类:
中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散(包含Ⅰ)、被依法撤销或者被依法宣告破产的(包含选项Ⅲ、Ⅳ),基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。Ⅰ.投资目的和投资期限Ⅱ.投资经验和财务状况Ⅲ.投资资格和资金来源Ⅳ.短期及长期风险承受能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况:投资目的,投资期限(包含Ⅰ),投资经验,财务状况(包含Ⅱ),短期风险承受水平,长期风险承受水平(包含Ⅳ)。
关于基金与股票所反映的经济关系,以下错误的是()。
A、股票反映的是一种所有权关系
B、投资基金份额的持有人是基金的受益人
C、购买股票的投资者是公司的债权人
D、基金反映的是信托关系
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答案解析:选项C错误:股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东;基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
下列情况下基金管理人收取的赎回费可以不用全额计入基金财产的是()。
A、基金收取销售服务费的,对持有期少于30日的持有者收取不低于0.5%的赎回费
B、基金不收取基金销售服务费的,对持有期少于7日的持有者收取不低于0.75%的赎回费
C、基金不收取基金销售服务费的,对持有期少于30日的持有者收取不低于1.5%的赎回费
D、基金不收取基金销售服务费的,对持有期少于3个月的持有者收取不低于0.5%的赎回费
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答案解析:选项D符合题意:目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定:不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低