股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括()。

A、修改公司章程

B、审批重大关联交易

C、批准公司发展战略

D、聘任和解聘公司董事

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答案解析:股东大会(股东会)是公司的最高权力机构,由全体股东组成,负责修改公司章程,聘任和解聘公司董事,公司上市、增资、减资、利润分配,审批重大关联交易等重大事项的决策。C项,批准公司发展战略属于董事会的职责。

申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者或其关联实体应当具有( )以上相关投资经历。

A、4年

B、6年

C、5年

D、1年

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答案解析:申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者或其关联实体应当具有5年以上相关投资经历。

清算退出主要有两种方式:一是破产清算,二是( )。

A、解散清算

B、退出

C、投资转让

D、破产退出

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答案解析:清算退出主要有两种方式:一是破产清算二是解散清算。

下列关于基金销售机构与投资者的互动交流的说法中,错误的是()。

A、进行电话回访,改善客户体验

B、深入了解客户需求,确定和记录客户服务标准

C、及时向客户传递重要市场资讯,向客户积极推荐近期在投资操作的基金产品

D、做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

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答案解析:互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容如下:

(1)深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准。
(2)及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告。
(3)做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。
(4)拟定、组织、实施及评估年(季、月)度客户关怀计划。
(5)进行

()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、居民

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( )是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为。

A、退出

B、清算

C、整理

D、并购

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答案解析:清算是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为。清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式。

基金公司的主要利润来源是()。

A、投资收益

B、基于资产管理规模的管理费

C、持有股票的分红

D、交易佣金

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下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是()。

A、日常联络和沟通工作

B、关注被投资企业经营状况

C、帮助被投资企业进行经营决策

D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

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答案解析:

选项C符合题意:股权投资基金管理人一般通过以下渠道和方式参与投资后管理,获取被投资企业信息:

(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;

(2)关注被投资企业经营状况;

(3)日常联络和沟通工作。

目前我国基金的运作费包括()。Ⅰ.基金验资费Ⅱ.上市年费Ⅲ·持有人大会费Ⅳ.基金管理费

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

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