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在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过()等方式与投资者进行交流。Ⅰ.定期报告Ⅱ.投资者交流年会Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.风险揭示书

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期报告、投资者交流年会等方式与投资者进行交流。

(  )是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A、按基金分配

B、按利润分配

C、按项目逐笔分配

D、按单一项目分配

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答案解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点包括()。Ⅰ.向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识Ⅱ.介绍股权投资基金管理人基本情况Ⅲ.介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征Ⅳ.开展投资者风险教育

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识；介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征；介绍股权投资基金管理人基本情况；开展投资者风险教育。

根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益,将分配方式分为()。I.按权益分配II.按基金分配III.按利润分配IV.按单一项目分配

A、I、III

B、II、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析：根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式：一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。

股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是(   )。

A、向投资者返还投资本金,其次向投资者支付约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

B、向投资者支付约定的优先收益,其次向投资者返还投资本金,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

C、向管理人支付管理费,其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

D、资者支付投资本金和约定的优先收益,其次向管理人支付管理费,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

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答案解析：为了实现基金管理人和基金投资者的利益一致性目标，同时为了对基金管理人产生足够的激励作用，股权投资基金一般采用以下基金收益分配原则：
（1）首先向投资者返还投资本金；
（2）其次向投资者支付约定的优先收益；

2013年6月1日,新修订的《证券投资基金法》施行,授权( )进行细化监管。

A、中国证监会

B、中国基金业协会

C、发改委

D、财政部

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答案解析：2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

管理人应当建立财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要()。

A、独立运作,分别核算

B、统一核算

C、整体运作

D、统一运作,统一核算

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答案解析：

管理人应当建立财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

( ),要求私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

A、全面性原则

B、执行有效原则

C、独立性原则

D、适时性原则

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答案解析：适时性原则要求私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

内部控制要求,各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离,是指( )。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、首要性原则

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答案解析：

选项C符合题意：管理人内部控制的原则主要包括：

（1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

（2）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。

（3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（4）独立性原则

关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是( )。

A、授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

B、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

C、股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

D、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。

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答案解析：选项D说法错误：股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。