股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现( )。

A、专业化运营

B、内部牵制

C、业务流程控制

D、授权流程管理

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答案解析:

股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

以下关于基金管理人的说法正确的是()。Ⅰ.基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项;基金管理人可委托基金服务机构代为办理;基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

契约型股权投资基金收益分配和()由基金合同约定。

A、风险承担

B、招募说明书

C、销售价格

D、股权占比

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答案解析:契约型股权投资基金收益分配和风险承担由基金合同约定。

执行概要需重点说明企业的(  )。

A、运营能力

B、战略优势

C、盈利能力

D、偿债能力

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答案解析:执行概要需重点说明企业的战略优势,尤其是适合收购方整合的优势,以吸引潜在的收购者。

关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是()。

A、只可自行办理

B、只可委托基金服务机构代为办理

C、不可委托基金销售机构代为办理

D、可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理

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答案解析:契约型股权投资基金的基金管理人可以自行办理股权投资基金的份额登记事项, 也可委托基金服务机构代为办理,但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

关于股权投资基金并购退出的流程和方法,下列说法错误的是(   )。

A、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录,以提高信息披露的质量

B、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到

C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额

D、买卖双方之间存在信息不对称,尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险

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答案解析:D项说法不正确,买卖双方之间存在着信息不对称,尽职调查可以减少这种信息的不对称,尽可能地降低买方的收购风险。股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录,以提高信息披露的质量。价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。最终的评估结果将由双方在评估的基

当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是()问题。

A、价格

B、估值

C、交接

D、签约

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答案解析:

当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是估值问题。资产评估一般委托独立的资产评估机构完成。

股权投资基金财产清算小组的职责不包括(  )。

A、基金财产的变现和分配

B、基金财产的保管

C、基金财产的估价

D、基金财产的投资

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答案解析:私募基金财产清算小组负责私募基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

清算小组应编制清算报告,并向()进行披露。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金监管人

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答案解析:清算小组应编制清算报告,并向基金投资者进行披露。

股权回购的基本运作程序不包括(  )。

A、发起

B、协商

C、调查

D、执行

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答案解析:发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。