在行业自律环节,充分发挥()作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

A、证券行业协会

B、基金行业协会

C、证券监督委员会

D、工商局

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

()将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A、中国证券监督委员会

B、证券交易所

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券业协会

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：中国证券投资基金业协会将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

公司董事、监事、高级管理人员离职后(  )内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

正确答案：公需科目题库搜索,题库帮手weixin：【xzs9519】

答案解析：

公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

在市场准入环节,不对()进行前置审批,而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

A、基金管理人和基金销售机构

B、基金托管人和基金

C、基金管理人和基金托管人

D、基金管理人和基金

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。Ⅰ.季度报告Ⅱ.年度报告Ⅲ.重大事项信息Ⅳ.月度报告

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅲ、Ⅳ

C、II、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、III、Ⅳ

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的季度报告、年度报告和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

符合下列()条件的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。

A、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上

B、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上

C、最近2年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上

D、最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模5000万元以上

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：

符合下列的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格：

（1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；

（2）已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A、基金管理人、基金托管人

B、基金管理人、基金销售机构

C、基金托管人、基金销售机构

D、基金业协会、基金管理人

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

下列投资者视为当然合格投资者的是()。I.社会保障基金II.企业年金等养老基金III.慈善基金IV.社会公益基金

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：下列投资者视为当然合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。