期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理-2021年证券从业资格考试答案

找题目使用:法宣在线题库网站(https://gongxuke.net/

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理人员》第三十二条。

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:常识题。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担全部赔偿责任。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索,继续教育助理微xin:【xzs9529】

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条。期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担不超过60%的赔偿责任。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条。期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

在期货交易中,只有买方必须缴纳一定的保证金,用于结算和保证履约。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:期货交易的保证金制度是任何交易者都需缴纳资金。

客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条。客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条。客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后,由此获得的差价利益归期货公司所有。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索,公需课助手薇Xin(xzs9529)

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条。期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

期货合约的标的物包括有限的特定种类的实物商品。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索,好医生帮手微Xin[xzs9519]

答案解析:期货合约的标的物包括有限的特定种类的商品。根据标的物不同,期货合约包括商品期货合约和金融期货合约,因此期货合约标的物也就包括商品和金融产品及其他们的相关指数。