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下列不属于国有资产监督管理机构进行审核的资产评估事项是()。

A、资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准

B、资产评估机构是否具备相应评估资质

C、评估依据是否适当

D、资产评估结果是否准确

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答案解析：考察国有资产监督管理机构审核的资产评估事项。

证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。

A、会员的财务状况

B、内部风险控制制度

C、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况

D、会员行为

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答案解析：检查会员行为是证券业协会的自律管理的内容。

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是()。

A、由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“100元”

B、申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

C、申报指令不能更改或撤销

D、同一交易日只能进行一次申购或赎回申报

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答案解析：由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”；申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外；同一交易日可进行多次申购或赎回申报。

资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括()。

A、承销机构应该是金融机构

B、注册资本不低于2亿元人民币

C、最近3年内没有重大违法、违规行为

D、具有较强的债券分销能力

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答案解析：考察资产支持证券发行的操作管理中对承销组织的要求。

证券经纪商与客户的关系是()。

A、委托代理关系

B、指定代理关系

C、法定代理关系

D、表见代理关系

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答案解析：证券经纪商与客户的关系是委托代理关系。

在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循()的原则。

A、时间优先、价格优先

B、时间优先、客户优先

C、价格优先、指令优先

D、指令优先、时间优先

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答案解析：在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的应遵循“时间优先，客户优先”的原则。

证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是()。

A、开立资金账户

B、讲解业务规则、协议内容和揭示风险

C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》

D、建立第三方存管关系

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答案解析：‘讲解业务规则、协议内容和揭示风险’环节实际上起到了投资者教育的作用。

在首次公开发行股票招股说明书中,偶发性的关联交易的披露内容不包括()。

A、关联交易方名称、交易时间

B、交易内容、交易金额

C、交易产生的利润

D、与交易相关应收应付款项的余额

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答案解析：“与交易相关应收应付款项的余额”属于经常性关联交易的披露内容。

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的,应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组,开始清算。

A、30

B、15

C、10

D、3

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答案解析：公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

关于结算账户的开立,下列说法中正确的是()。

A、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户

B、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致

C、结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交结算参与人资格证书

D、结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交法定代表人授权委托人

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答案解析：考核结算账户的开立。

结算参与人应同时在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交法定代表人授权委托人。