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分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额,以下不属于分级基金需要考虑的风险是( )。
A、极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险
B、利率风险
C、杠杆机制风险
D、汇率风险
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答案解析：分级基金风险管理需考虑的风险有，极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险、利率风险、杠杆机制风险、杠杆变动风险、折价/溢价交易风险、风险收益特征变化风险、上市交易风险。选项D汇率风险不属于分级基金风险管理需考虑的风险
关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是()。
A、混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
B、混合型基金的预期收益高于股票型基金
C、混合型基金的风险高于股票型基金
D、混合型基金中的偏债型基金的预期收益比偏股型的高
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答案解析：A项正确，混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例；B、C项说法错误，股票基金是高风险的投资基金品种，相对于混合基金、债券基金与货币基金，股票基金的预期收益与风险皆为最高；D项说法错误，一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高；偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低；股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。
中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
A、没收违法所得
B、罚款
C、刑事处罚
D、责令停业
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答案解析：中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
( )是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差,用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度,并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。
A、方差
B、标准差
C、跟踪误差
D、贝塔系数
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答案解析：
选项C正确：跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况；
选项AB：方差和标准差是用来衡量投资收益率偏离期望值程度的；
下列关于指数基金的跟踪误差,描述正确的是( )。
A、跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越低
B、跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高
C、跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高
D、跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越高
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答案解析： 本题答案为选项B，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。选项ACD说法错误。
有些风险敞口无法直接测量,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的风险敏感度指标是( )。
A、β系数
B、久期
C、凸性
D、方差
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答案解析： 常见的风险敏感度指标有β系数、久期、凸性等，而方差是描述收益的不确定性，即偏离期望收益的程度。
下列不属于投资策略的制定的步骤的是()。
A、研究部提出研究报告
B、交易员接收指令
C、投资决策委员会形成总体投资策略
D、投资部制定投资组合的具体方案
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答案解析：选项B符合题意：投资策略的制定步骤包括研究部提出研究报告、投资决策委员会形成总体投资策略、投资部制定投资组合的具体方案。
下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是( )。
A、投资组合平均剩余期限
B、货币市场工具的信用等级
C、融资比例
D、浮动利率债券投资情况
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答案解析： 用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。
下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是( )。
A、混合基金
B、债券基金
C、股票基金
D、货币基金
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答案解析： 股票基金是高风险的投资基金品种，相对于混合基金、债券基金与货币基金，股票基金的预期收益与风险皆为最高。故选C。
下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是( )。
A、高久期高信用债券基金
B、高久期低信用债券基金
C、低久期高信用债券基金
D、低久期低信用债券基金
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答案解析： 久期越长，利率风险越高，信用越低，信用风险越高，由此判断选B。