有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议未约定、协商-2021年证券从业资格考试答案

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有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议未约定、协商无结果且无法确定出资比例的,由合伙人()分配、分担。

A、按实缴比例

B、按认缴比例

C、按持股比例

D、平均

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答案解析:有限合伙企业的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理;有限合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定;协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担。

中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质()。

A、无特殊要求

B、至少开立3年以上

C、从业人员有数量限制

D、应出具过类似意见书

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答案解析:中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求,在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师,均可受聘出具法律意见书。

根据基金的分类标准,()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。

A、75%

B、80%

C、85%

D、90%

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答案解析:2014年7月7日,中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》,其中规定了基金的分类标准之一为,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。

已取得基金从业资格的人员,应每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:已取得基金从业资格的人员,应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

詹森α是由詹森在()模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

A、SML

B、PT

C、WACC

D、PM

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答案解析:詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标。它衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础,研究如果投资者都按照分散化的理念去投资,最终证券市场达到均衡时,价格和收益率如何决定的问题。这种方法是描述性的,它用一般均衡模型刻画所有投资者的集体行为,揭示在均衡状态下,证券收益率与风险之间关系的经济本质。

除基金合同另有约定外,基金应当由()托管。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、会计事务所

D、外包机构

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答案解析:在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管。

私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。

A、2;1

B、3;1

C、3;2

D、4;2

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答案解析:私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员

引入()的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

A、法律中介机构

B、会计中介机构

C、信息中介机构

D、第三方中介机构

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答案解析:引入法律中介机构的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

下列不属于获得从业资格的途径是()。

A、通过科目一和科目二的考试

B、通过科目一和科目三的考试

C、通过科目二和科目三的考试

D、通过资格认定

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答案解析:

获得从业资格的具体途径有两个:

(1)通过考试,通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试,或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《股权投资基金基础知识》考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格;

(2)通过资格认定,根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。

A、75%

B、80%

C、85%

D、90%

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答案解析:2014年7月7日,中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》,其中规定了基金的分类标准,其中之一为:80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。