股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。

A、依法设立且存续满两年

B、业务明确,具有持续经营能力

C、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

D、应为高新技术企业

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答案解析:股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件:
(1)依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
(2)业务明确,具有持续经营能力;
(3)公司治理机制健全,合法规范经营;
(4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是()。

A、有限合伙人

B、托管人

C、执行事务合伙人

D、执行事务合伙人委派代表

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答案解析:合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是执行事务合伙人。

信托(契约)型基金的清算小组构成不包括()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者代表

D、其他中介服务机构

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答案解析:信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责。清算小组由基金管理人负责组织,并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。

某股权投资基金2017年度收益高,下列违反了基金信息披露禁止性规定的行为是()。Ⅰ.把基金收益发送在仅由全体投资者组成的微信群中Ⅱ.向投资者披露预计基金不会发生亏损Ⅲ.把管理人内部庆祝的照片向投资人分享Ⅳ.把基金投资业绩发布在微信公众号上

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:

(1)公开披露或者变相公开披露;
(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)对投资业绩进行预测;
(4)违规承诺收益或者承担损失;
(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭

新三板现行交易规则中,以()为主,()也可以投资。

A、机构投资者;合格的自然人

B、法人机构;自然人

C、法人机构;非法人机构

D、人民币投资者;外币投资者

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答案解析:新三板现行交易规则中,以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资。

在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有()特点。Ⅰ.创建时间长Ⅱ.收购成本低Ⅲ.股本扩张能力强

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:

在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

股权投资基金的募集行为,说法正确的是()。

A、刊登个人或法人的恭贺性文字

B、使用“申购良机”、“欲购从速”强调集中募集时间的措辞

C、宣传过去3年的基金产品业绩

D、诋毁同行

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答案解析:股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:

(1)公开推介或者变相公开推介;
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;
(4)夸大或者片

关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是()。

A、探索与起步阶段(1985?2004年)

B、快速发展阶段(2005?2012年)

C、发展完成阶段(2013年?至今)

D、统一监管下的制度化发展阶段(2013年?至今)

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答案解析:我国私募股权投资基金从2013年进入统一监管下的制度化发展阶段,故C错误;探索与起步阶段(1985?2004年); 快速发展阶段(2005?2012年)。

基金管理人建立科学稳健的业务操作流程,可以利用()以实现业务流程控制。Ⅰ.部门分设Ⅱ?岗位分设Ⅲ.外包Ⅳ.托管

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

按组织形式分类,股权投资基金可以分为()。Ⅰ.公司型基金Ⅱ.合伙型基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.合作型基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:按组织形式分类,股权投资基金可以分为:公司型基金、合伙型基金和契约型基金。