股权投资基金的监管目标包括()。-2021年证券从业资格考试答案

发表于由

答案出自：法宣在线题库网站（https://www.gongxuke.net/）

股权投资基金的监管目标包括()。

A、保护投资者本金完整

B、保障投资者收益率

C、保障投资者及时退出

D、防范系统性金融风险

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：防范系统性金融风险应作为股权投资基金监管的目标。

股权投资基金投资后管理的主要内容包括()。Ⅰ.对被投资企业进行上市辅导  Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.对被投资企业提供增值服务 Ⅳ.对被投资企业提供再融资服务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：通常，股权投资基金投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务，增值服务包括帮助企业规范财务管理系统、完善公司治理结构、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合、为企业提供管理咨询服务。

欧洲议会建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系,新体系的主要内容包括()。Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ.抓大放小,重点监管大型基金的管理人Ⅳ.建立和强化信息披露机制Ⅴ.强化对杠杆的规制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：

欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》，2011年6月通过了 《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。新体系主要包括五个方面的内容：

（1）对股权投资基金实行统一监管；

（2）监管的重点是基金管理人而不是基金本身；

（3）抓大放小，重点监管大型基金的管理人;

（4）建立和强化信息披露机制；

<

关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法正确的是()。

A、现阶段,我国外币股权投资基金的规模大于人民币股权投资基金

B、外币股权投资基金通常采取’一头在外,一头在内”的方式

C、外币股权投资基金经营实体注册在境外,在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象

D、外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：A项，现阶段，我国人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大；B项，外币股权投资基金通常采取”两头在外”的方式；D项，外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

股权投资基金对被投资企业的监控中,对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括()。Ⅰ.销售额增长Ⅱ.网点建设Ⅲ.新市场进入Ⅳ.营业利润

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：公需科目题库搜索,好医生帮手微Xin:(go2learn_net)

答案解析：对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润；对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。

从卖方的角度来看,并购的流程主要包括()步骤。

A、前期准备一尽职调查一价值评估一协商履约

B、前期准备一选择并购顾问一价值评估一协商履约

C、前期准备一尽职调查一准备营销材料一协商履约

D、前期准备一市场营销一价值评估一支付款项

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：从卖方的角度来看，并购的流程主要包括以下几个步骤：前期准备阶段；尽职调查阶段；价值评估阶段；协商履约阶段。

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵守()优先的原则。

A、基金管理人利益

B、基金份额持有人利益

C、基金托管人利益

D、基金发起人利益

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第二十二条，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵守基金份额持有人利益优先的原则。

在我国,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的组织是()。

A、中国证券业协会

B、中国证券投资基金业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、中国股权投资基金协会

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

股权投资基金的服务机构主要包括( )、会计师事务所等。

A、基金托管机构

B、基金销售机构

C、律师事务所

D、以上都是

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为()。Ⅰ.公开披露或者变相公开披露Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对投资业绩进行预测Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第十条信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：
（1） 公开披露或者变相公开披露；
（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（3） 对投资业绩进行预测；
（4） 违规承诺收益或者承担损失；
（5） 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
（6） 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。