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基金销售机构建立健全档案管理,与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
A、9
B、20
C、6
D、15
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答案解析：基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存20年。
以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。
A、对基金投资人风险承受能力进行调查
B、对基金投资人和基金管理公司进行合理匹配
C、对基金产品的风险等级进行设置
D、对基金管理人进行审慎调查
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答案解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法（B项错误）。
下列关于另类投资的特点,以下表述准确的是( )。
A、通过市场交易,可以反映出另类投资产品真正的价值
B、相对于机构投资者,个人投资者更偏好于另类投资
C、另类投资者变现能力强
D、由于缺乏管制,另类投资经理人不会将持有的另类投资产品信息公开
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答案解析：
选项D正确：由于缺乏管制，另类投资经理人不会将持有的另类投资产品信息公开；
选项ABC错误：另类投资产品变现能力较差，市场将难以及时反映出该另类投资项目所包含的真正价值；相对于个人投资者，机构投资者更偏好于另类投资；与传统投资产品不同，在未遭受损失的前提下，很难将另类投资产品快速出售换取现金。
每日开市前,基金管理人应向( )报送ETF申购清单、赎回清单。Ⅰ.交易所Ⅱ.基金结算机构Ⅲ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
为规避煤炭价格风险,A公司在期货市场进行套期保值,因为煤炭有()特点。
A、抗通胀
B、与传统投资品种相关性小
C、价格波动大
D、易于储存和运输
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答案解析：大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，价格波动大，可以通过期货市场进行套期保值。
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
A、该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B、客户允许披露该信息
C、该信息属于法律要求披露的信息
D、为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
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答案解析：保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披金客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。
实行分级结算,证券公司接受投资者委托达成的证券交易,承担证券或资金的交收责任的主体的是( )。
A、交易所
B、存管银行
C、投资者
D、证券公司
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答案解析：实行分级结算，证券公司接受投资者委托达成的证券交易，承担证券或资金的交收责任的主体的是证券公司。
中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
A、没收违法所得
B、罚款
C、刑事处罚
D、责令停业
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答案解析：中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
我国股权投资基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.审慎监管原则Ⅲ.联合监管原则Ⅳ.全面监管原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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答案解析：股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
为促进基金销售,某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售,下列方案属于合规范围的是()。
A、买基金,就有机会抽奖去纽约
B、买基金,赠送加油卡
C、买基金,基金申购费率1折起
D、买基金,返还1%的电话卡,多买多送
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答案解析：在促销策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。