美国于2010年出台了(),对原有的法律体系作出了进一步修订-2021年证券从业资格考试答案

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美国于2010年出台了(),对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金机关的审慎性。

A、《多德-弗兰克法案》

B、《泛欧金融监管改革法案》

C、《另类基金管理人指引》

D、《创业投资基金管理人指引》

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答案解析:选项A符合题意:美国于2010年出台了《多德-弗兰克法案》,对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金机关的审慎性。
选项BCD不符合题意:欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》,2011年6月通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监

在我国,()的投资者按其实缴出资比例分红。但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。

A、有限责任公司型股权投资基金

B、股份有限公司型股权投资基金

C、开放式投资基金

D、契约型基金

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答案解析:

在我国,有限责任公司型股权投资基金的投资者按其实缴出资比例分红,但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。(A项符合题意)

股份有限公司型股权投资基金的投资者按股东实际持有的份额比例分红,同种类的份额每一份额享有同等的分配权。(B项不符合题意)

开放式基金是指基金发起人在设立基金时,基金单位或者股份总规模不固定,可视投资者的需求,随时向投资者出售基金单位或者股份,并

项目在境内申报上市流程包括()。Ⅰ.成立股份公司Ⅱ.上市前辅导Ⅲ.上市申报和核准Ⅳ.促销和发行Ⅴ.股票上市及后续

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:选项A符合题意:项目在境内申报上市流程包括:成立股份公司、上市前辅导、上市申报和核准、促销和发行、股票上市及后续。

契约型基金的契约属性、收益分配为()。

A、先税后分

B、先分后税

C、通过契约约定

D、以上都可以

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答案解析:契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定。

以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是()。

A、投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

B、单位投资者,要求其净资产不低于1000万元

C、个人投资者,要求其金融资产不低于300万元

D、个人投资者,最近三年个人年均收入不低于100万元

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答案解析:选项D说法错误:根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元(A项正确)。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元(B项正确);对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元(C项正确)或者最近三年个人年均收入不低于50万元(D项错误)。

目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是()。

A、不超过50人

B、不超过200人

C、不低于50人

D、不低于200人

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答案解析:选项B符合题意:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:
(1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;
(2)合伙型基金:不超过50人;
(3)契约型基金:不超过200人。

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过()人。

A、100

B、200

C、300

D、400

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答案解析:

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。

被注销登记的()若真是业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。

A、私募基金管理人

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金销售机构

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答案解析:被注销登记的私募基金管理人若真是业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。

以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是()。Ⅰ.公司清偿了全部公司债务后,如果公司财产还有剩余,清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东Ⅱ.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配Ⅲ.股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额,则按股权比例进行分配     

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:选项A符合题意:公司清偿了全部公司债务后,如果公司财产还有剩余,清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配。股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额,则按股权比例进行分配。                      

以下关于股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出说法正确的是()。Ⅰ.公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记Ⅱ.合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记Ⅲ.契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记Ⅳ.公募基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:公司型、合伙型、契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记。