中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有()等。-2021年证券从业资格考试答案

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中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有()等。

A、制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B、监督检查期货交易的信息公开情况

C、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

D、指定结算银行并监督其与交易所有关的期货结算业务

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答案解析:考查中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责,指定结算银行并监督其与交易所有关的期货结算业务为期货交易所的监管职责。

公司制期货交易所会员享有下列()权利。

A、联名提议召开临时会员大会

B、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C、按照交易规则行使申诉权

D、期货交易所交易规则规定的其他权利

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第五十八条公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第(二)项和第(三)项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。
第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利:(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;

A选项属于会员

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。

A、期货公司调整高级管理人员职责分工的

B、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的

C、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

D、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不正当干预,不能正常依法履行职责的

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七-五十条。

某交易者卖出7月燃料油期货合约的同时买入9月燃料油期货合约,价格分别为3400元/吨和3500元/吨,持有一段时间后,价差扩大的情形是()。

A、10天后,7月期货合约价格为3170元/吨,9月份期货合约价格为3290元/吨

B、10天后,7月期货合约价格为3190元/吨,9月份期货合约价格为3300元/吨

C、10天后,7月期货合约价格为3180元/吨,9月份期货合约价格为3290元/吨

D、10天后,7月期货合约价格为3170元/吨,9月份期货合约价格为3250元/吨

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答案解析:建仓时的价差为3500-3400=100(元/吨),只要9月份合约价格减7月份合约价格大于100元/吨,即为价差扩大的情形。

关于期货交易的正确描述是()。

A、期货交易的对象是标准化合约

B、期货交易的目的是获得或让渡商品的所有权

C、期货交易必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式集中进行

D、所有的商品都能够成为期货交易的品种

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答案解析:考察期货交易的知识。期货交易的目的是为了转移风险或者追求风险收益;并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种。

期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以()。

A、提请中国证监会调解处理

B、提请中国期货业协会调解处理

C、提请期货交易所调解处理

D、提请国务院调解处理

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答案解析:《期货公司管理办法》第六十五条。

会员制期货交易所会员应当履行下列()义务。

A、遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B、遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

C、按规定获取交易所分红

D、执行会员大会、理事会的决议

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;(三)按规定缴纳各种费用;(四)执行会员大会、理事会的决议;(五)接受期货交易所监督管理。

有下列()行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A、未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所的

B、伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的

C、伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的

D、未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货经纪公司的

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第三条。未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货公司的实际控制人不得非法干预期货公司()等经营管理活动。

A、客户保证金存管、交易、结算

B、风险管理

C、财务会计

D、营业部管理

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答案解析:《期货公司管理办法》第三十四条。

有下列()情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A、单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C、以自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D、以其他方法操纵证券、期货交易价格的

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答案解析:

《中华人民共和国刑法修正案》第六条。有下列情形之一,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格的;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或