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季度信息披露是在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A、1
B、3
C、5
D、10
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答案解析：季度信息披露是在每季度结束之日起10个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
基金托管人可以按照规定召集()大会。
A、股东
B、董事
C、基金份额持有人
D、投资者
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答案解析：基金托管人可以按照规定召集基金份额持有人大会。
自2016年2月5日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交()作为必备申请材料。
A、《私募基金管理人登记法律意见书》
B、《私募基金管理人登记财务意见书》
C、《私募基金管理人登记义务调查意见书》
D、《私募基金管理人登记人事任用意见书》
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答案解析：自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是()。
A、全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
B、独立性原则:股权投资基金管现人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善
C、执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行
D、成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况
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答案解析：管理人内部控制的原则：
全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节；相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约；执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离；成本效益原则
股权投资基金进行信息披露时,不得存在()行为。Ⅰ.对投资业绩进行预测Ⅱ.违规承诺收益或者承担损失
A、Ⅰ
B、Ⅱ
C、Ⅰ和Ⅱ
D、Ⅰ和Ⅱ都不是
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答案解析：股权投资基金进行信息披露时，不得存在以下禁止行为：（1）公开披露或者变相公开披露；（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对投资业绩进行预测；（4）违规承诺收益或者承担损失；（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”
基金管理人应当履行受托人义务,承担()约定的受托责任Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任
管理人内部控制的()原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。
A、成本效益
B、相互制约
C、执行有效
D、独立性
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答案解析：
管理人内部控制的原则主要包括：
（1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
（2）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。
（3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（4）独立性原则。各部门和岗位职
对我国企业来说,海外IPO市场主要以()市场为主。Ⅰ.香港主板 Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所Ⅲ.纽约证券交易所
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：选项D符合题意：对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所 (NASDAQ)、纽约证券交易所（NYSE)等市场为主。
股权投资基金清算的原因不包括()。
A、基金存续期届满
B、基金份额持有人大会决定进行基金清算
C、全部投资项目都已经清算退出的
D、基金份额已满
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答案解析：股权投资基金清算的原因有以下几种：基金存续期届满；基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算；全部投资项目都已经清算退出的；符合合同约定的清算条款。
管理人内部控制的要素构成主要包括()Ⅰ.内部环境 Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通 Ⅴ.内部监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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答案解析：
管理人内部控制的要素构成主要包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。