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()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
A、行为监控
B、控制活动
C、内部环境
D、事项识别
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答案解析：
行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
()机构的营业网点数量众多,受众范围广。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
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答案解析：代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。
下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中,错误的是()。
A、应指导投资者理性选择
B、应指导投资者紧跟市场热点
C、应宣传证券市场法规
D、应普及证券市场知识
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答案解析：投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。
在销售人员方面,()是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性强。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
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答案解析：
在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时,除计算其近年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外,下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。
A、结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断
B、结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断
C、结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断
D、结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断
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答案解析：进行偿债能力分析时，应计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。
在营销成本方面,以()方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
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答案解析：在营销成本方面，以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中,错误的是()。
A、为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
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答案解析：基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。
通过依法转让而变现的特性是指股票的()。
A、期限性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
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答案解析：流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征。股票持有人虽然不能直接从股份公司退股，但可以在股票市场上很方便地卖出股票来变现，在收回投资（可能大于或小于原出资额）的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者。
()对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A、法玛
B、马可维茨
C、特雷诺
D、罗尔
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答案解析：20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金·法玛决定为市场有效性建立一套标准。法玛依据时间维度，把信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息。在此基础上，法玛界定了三种形式的有效市场：弱有效、半强有效与强有效。他对有效市场假设理论的阐述最为系统。
()制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。
A、QFII
B、OF
C、股票
D、债券
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答案解析：在当前中国，合格境外机构投资者（QFII）是一类重要的机构投资者。QFII制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。