对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。  

登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要

按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ.渠道Ⅱ.经纪商Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。

关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。

A、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

B、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

C、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

D、只能由基金管理人向投资者募集资金

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答案解析：募集到的资金将由基金管理人负责管理使用，投向特定投资对象，承担风险，产生收益，并按约定进行利益分配。基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。所谓委托募集，就是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

T日,某投资者在A股市场进行了三笔交易:买入X股票1000股,每股10元;卖出X股票400股,每股15元;买入Y股票300股,每股10元。假设不考虑交费用,在结算日该投资者应结算的证券和资金为()。

A、买入交易和卖出交易分别实行净额结算:应付资金13000元,应收X股票1000股,应收Y股票300股;应收资金6000元,应付X股票400股

B、三笔交易实行全额结算:应付资金10000元,应收X股票1000股;应收资金6000元,应付X股票400股;应付资金3000元,应收Y股票300股

C、标的证券相同的交易实行净额结算:应付资金4000元,应收X股票600股;应付资金3000元,应收Y股票300股

D、三笔交易实行净额结算:应付资金7000元,应收X股票600股,应收Y股票300股

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答案解析：一般情况下通过证券交易所达成的交易需采取净额结算方式。X的应收股票为1000-400=600（股），应收Y股300股。投资者的应收资金=400*15=6000（元），应付资金=1000*10+300*10=13000(元），则资金净额=13000-6000=7000（元），应付7000元。

在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是()。

A、方便交易

B、增加交易量

C、增加收益

D、规避风险

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答案解析：远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约，它是为了满足规避未来风险的需要而产生的。

私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金经理

D、基金公司

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答案解析：私募基金风险评级的具体标准，由私募基金管理人行或委托独立第三方机构制定。

就股权投资基金对被投资企业的投后管理,下列不属于投后管理行为的是()。

A、对被投企业进行的项目监控活动

B、对被投企业提供的增值服务

C、项目估值

D、定期参加董事会会议

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答案解析：通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动；第二类为投资机构为被投资企业提供的增值服务。投资机构一般通过参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 获取被投资企业的信息，参与投资后管理。

设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设(),允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。 

A、行政审批

B、登记备案

C、行政许可

D、技术系统

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答案解析：选项A正确：设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。