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全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和()。
A、上市转让
B、做市转让
C、股权转让
D、股份转让
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答案解析：
关于股权投资基金的募集方式,下列表述正确的是()。
A、基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B、股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C、基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D、基金管理人签署委托募集的书面协议后,基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
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答案解析：选项B表述正确，自行募集股权投资基金的，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金；基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集；代销机构应严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。
在回访中,应确认投资者是否知悉投资者承担的()。Ⅰ.主要费用Ⅱ.主要费率Ⅲ.投资者的重要权利Ⅳ.私募基金信息披露的内容、方式及频率。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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答案解析：在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率。
某投资者准备投资两家公司,一家是户外用品生产公司,一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好,而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50%,平均较为阴雨的概率为50%。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示:如果投资者将资金平均投资于两家公司,那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下,投
A、3%;4%
B、4%;5%
C、4%;4%
D、5%;5%
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答案解析：天气晴朗时投资者的收益E(r1)=10%*50%+(-2%*50%)=4%，天气阴雨时E(r2)=(-2%)*50%+10%*50%=4%。
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
A、业务分离制度
B、财产独立制度
C、黑名单制度
D、内部控制制度
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答案解析：选项C正确：中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是()。
A、2017年1月11日
B、2017年1月13日
C、2017年1月12日
D、2017年1月14日
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答案解析：在基金合同生效的次日，基金管理人应在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
某投资者准备投资两家公司,一家是户外用品生产公司,一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好,而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50%,平均较为阴雨的概率为50%。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示:下列表述错误的是()。
A、两家公司的预期波动存在相反趋势
B、如果投资者将所有资金都投资于两家公司的任何一家公司,未来一年的预期收益率和标准差都一样
C、如果投资者将资金平均地投资于两家公司,未来一年无论天气晴朗还是阴雨,都能获得确定性的预期收益率
D、如果投资者将资金平均投资于两家公司,或者将所有资金投资于两家公司的任何一家,未来一年的预期收益和投资风险都一样
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答案解析：投资户外用品生产公司的收益与投资雨具生产公司的收益为负相关，因此其相关性会影响到投资组合的风险，而不会影响投资组合的预期收益率。
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。
A、个人投资喜好
B、风险了解状况
C、对市场了解状况
D、风险承担能力
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答案解析：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()。
A、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
B、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
C、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
D、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
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答案解析：选项B不属于：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。基金募集者应为合法的募集主体。
投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收人情况,并对其()负责。
A、真实性、准确性、及时性
B、真实性、及时性、完整性
C、真实性、准确性、完整性
D、及时性、准确性、完整性
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答案解析：