期货交易所的交易结算会员,全面结算会员以及特别结算会员可以为-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所的交易结算会员,全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户,期货公司应实时采集和保存客户的影像资料。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。 

我国期货交易必须在规定的期货交易所内进行。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

股票收益互换通常能够让持股人在不放弃投票权的同时规避资产价格下跌的风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:持股人若预计该公司的股票价格会下跌,为了避免所投入的资金的价值损失,该机构投资者可以将其所持有的股票卖出,这样将会同时放弃投票权。这时,持股人可进行股票收益互换,如果股票价格上涨,该持股人須将股票价格上涨带来的收益转给对方,如果股票价格下跌,则该持股人将从对方那里获得与下跌幅度相应的补偿。这样既达到了套期保值的目的,也不会放弃投票权。

期货公司可以互相持有次级债务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司不得互相持有次级债务。

中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五条 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

期货公司为客户申请的交易编码,下一交易日允许客户使用。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十一条 当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

期货公司董事,监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:

(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;

当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十八条 当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理金融期货结算业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。