中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。-2021年证券从业资格考试答案

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中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第六条 协会负责组织从业资格考试。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第四条  期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

实行会员分级结算制度的期货交易所,非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

只要年满18周岁、初中毕业,就可参加期货从业资格考试。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)年满18周岁;

(二)具有完全民事行为能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中国证监会规定的其他条件。

中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

 经营机构对投资者告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意,期货公司首席风险官应当予以拒绝。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

期货公司免除首席风险职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。