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期货交易所章程中应当载明()。
A、保证金的管理的使用制度
B、期货交易、结算和交割制度
C、基本业务制度
D、期货交易信息的发布办法
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、
《期货交易管理条例》是自(?)起施行。
A、2003年3月18日
B、2003年7月1日
C、2007年4月15日
D、2007年7月1日
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答案解析:《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
期权到期时,如果标的资产价格高于执行价格,看跌期权空头损益状况为()。(不考虑交易费用)
A、盈亏不确定,损益=执行价格-标的执行价格+权利金
B、亏损=权利金
C、盈亏不确定,损益=标的执行价格-执行价格+权利金
D、盈利=权利金
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答案解析:卖出看跌期权,当标的资产价格高于执行价格时,期权买方不会行权,因此,卖出看跌期权获得权利金,即盈利为权利金。
个人客户应()办理开户手续,签署开户资料。
A、委托他人
B、本人亲自
C、委托其他机构
D、委托期货公司
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:
(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;
美国某企业向日本出口货物,预计3个月后收入5千万日元货款。为规避汇率风险,该企业适宜在CME市场上采取的交易策略是()。
A、买入5千万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值
B、卖出5千万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值
C、买入5千万美元的日元兑美元期货合约进行套期保值
D、卖出5千万美元的日元兑美元期货合约进行套期保值
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答案解析:美国企业3个月后将收到日元,担心日元贬值,会使得收到的货款减少。因此应卖出日元兑美元期货合约。且是卖出5千万日元的日元兑美元期货合约进行套期保值。
某交易日收盘时,我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元/吨,收盘价为1998元/吨,若每日价格最大波动限制为±3%,小麦最小变动价格为1元/吨,下列报价中()元/吨为下一交易日的有效报价。
A、1920
B、2057
C、2061
D、2010
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答案解析:我国境内期货市场,下一交易日的涨跌幅度是以当日结算价的一定百分比。因此,下一交易日的有效报价区间为:[1997-1997×3%,1997+1997×3%]=[1937.09,2056.91] 小麦最小变动价格为1元/吨,因此[1938,2056],符合条件的为选项D。
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A、期货交易所
B、所在期货经营机构
C、中国期货业协会
D、中国证监会派出机构
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。
A、核减资本金额
B、核减净资本金额
C、增加净负债金额
D、增加负债金额
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。
A、期货交易所
B、从业人员所在机构
C、中国期货保证金监控中心
D、中国证监会及其有关派出机构
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》
第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、企业会计准则
D、期货业协会
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。