甲证券公司申请介绍业务资格,中国证监会应当自受理申请之日起(-2021年证券从业资格考试答案

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甲证券公司申请介绍业务资格,中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,(),期货公司与客户另有约定的除外。

A、期货公司可以拒绝

B、人民法院应予支持

C、期货公司返还80%

D、期货公司返还50%

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条。期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

当远月期货合约价格高于近月期货合约价格时,市场为()。

A、牛市

B、熊市

C、反向市场

D、正向市场

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答案解析:当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时,这种市场状态被称为正向市场。

期货交易中,绝大部分合约可以通过()免除履行责任。

A、实物交割

B、对冲平仓

C、缴纳保证金

D、每日无负债结算

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答案解析:交易者在期货市场建仓后,大多不是通过交割来结束交易,而是通过对冲了结。

期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当由()承担赔偿责任。

A、期货业协会

B、期货公司

C、期货公司和交易所共同

D、期货交易所

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条。期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。

A、1万元以上3万元以下的罚款

B、1万元以上5万元以下的罚款

C、1万元以上10万元以下的罚款

D、5万元以上10万元以下的罚款

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十六条 期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚:(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 

《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于()亿元。

A、5

B、10

C、12

D、20

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:   
(一)净资本不低于12亿元;   
(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

(四)净资本不低于净资产的7

期货价差套利有助于()。

A、提高期货市场波动性

B、降低期货市场波动性

C、提高期货市场流动性

D、降低期货市场流动性

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答案解析:期货价差套利行为有助于提高市场流动性。期货价差套利交易客观上能扩大期货市场的交易量,承担价格变动的风险,提高期货交易的活跃程度,并且有助于其他交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现,有效降低市场风险,促进交易的流畅化和价格的理性化,因而起到了市场润滑剂和减震剂的作用。

目前,沪深300股指期货报价的最小变动价位是()点。

A、0.01

B、0.1

C、0.2

D、0.02

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答案解析:沪深300指数期货的最小变动价位为0.2点。

证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。

A、10%

B、20%

C、30%

D、70%

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:   

(一)净资本不低于12亿元;   

(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;   

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;