下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。

A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

C、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时(),并在风险监管报表附注中予以说明。

A、全部扣减

B、按照一定比例扣减

C、全部加回

D、按照一定比例加回

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条  期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。

根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定,期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、季度

B、半年度

C、年度

D、月度

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

期货交易所上市交易品种,应当经()批准。

A、国务院期货监督管理机构??

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、国务院商务主管部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

在我国,交割仓库是指由()指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、国务院

D、国务院相关部门

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答案解析:在我国,交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

A、中国证监会派出机构

B、中国期货保证金监控中心

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十条 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

在期货行情K线图中,当()高于开盘价时,形成阳线。

A、结算价

B、收盘价

C、最低价

D、最高价

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答案解析:K线图中,当收盘价高于开盘价,K线为阳线,中部的实体一般用空白或红色表示。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。

A、向所在机构报告

B、向期货交易所报告

C、报告中国证监会派出机构

D、报告中国期货业协会

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。

A、由期货公司自行承担

B、由期货交易所承担全部的赔偿责任

C、由期货交易所承担次要的赔偿责任

D、由期货交易所承担相应的赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。

()应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

A、国务院期货监督管理机构

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、中国期货保证金监控中心

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。