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期货公司在成立后无正当理由超过()个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A、2
B、3
C、5
D、6
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;
期货公司从事经纪业务,接受客户全权委托进行期货交易,交易产生的损失主要由()承担。
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、期货公司和客户
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。
4月18日,5月份玉米期货价格为1750元/吨,7月份玉米期货价格为1800元/吨,9月份玉米期货价格为1830元/吨,该市场为()。
A、熊市
B、牛市
C、反向市场
D、正向市场
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答案解析:期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格,为正向市场。现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格高于远期期货合约价格,为反向市场。因此,该市场属于正向市场。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
A、风险防范
B、公司治理
C、内部控制
D、信息披露
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答案解析:《期货公司监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A、每日
B、每月
C、每季
D、每半年
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
下列不属于期货交易所的职责的是()。
A、提供期货交易的场所、设施和服务
B、设计合约,安排合约上市
C、组织并监督交易、结算和交割
D、确定期货交易价格
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答案解析:《期货交易管理条例》第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和
期货公司通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。
A、取得期货介绍业务资格
B、取得期货投资咨询业务资格
C、取得期货资产管理业务
D、取得期货经纪业务资格
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
当每日结算后客户保证金低于期货公司规定的交易保证金水平时,()按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。
A、期货交易所
B、期货公司
C、交割仓库
D、国务院期货监督管理机构
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答案解析:当每日结算后客户保证金低于期货公司规定的交易保证金水平时,期货公司按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。
下列关于期货合约标准化作用的说法,不正确的是()。
A、便利了期货合约的连续买卖
B、使期货合约具有很强的市场流动性
C、增加了交易成本
D、简化了交易过程
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答案解析:期货合约的标准化使期货合约的连续买卖更加便利,并使之具有很强的市场流动性,极大地简化了交易过程,降低了交易成本,提高了交易效率。
某企业利用铜期货进行买入套期保值,能够实现净盈利的情形是()。(不计手续费等费用)
A、基差从400元/吨变为550元/吨
B、基差从-400元/吨变为-200元/吨
C、基差从-200元/吨变为200元/吨
D、基差从-200元/吨变为-450元/吨
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答案解析:买入套期保值,基差走强,亏损;基差走弱,盈利。选项D基差数值减小,则基差走弱。