开放式基金合同生效应满足的条件是-2021年证券从业资格考试答案

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开放式基金合同生效应满足的条件是

A、募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

B、募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

C、募集份额总额不少于3亿份,基金份额持有人的人数不少于200人

D、募集份额总额不少于5亿份,基金份额持有人的人数不少于300人

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答案解析:开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。

下列关于货币市场基金的申购、赎回原则,说法正确的是()。

A、采用未知价原则,金额申购、份额赎回

B、采用未知价原则,份额申购、金额赎回

C、采用确定价原则,金额申购、份额赎回

D、采用确定价原则,份额申购、金额赎回

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答案解析:选项C正确:货币市场基金的申购、赎回原则:(1)确定价原则;(2)金额申购、份额赎回原则。

分级基金的募集方式可分为( )。

A、合并募集和分开募集

B、场内募集和场外募集

C、公开募集和非公开募集

D、开放募集和封闭募集

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我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的

A、2009

B、2006

C、2007

D、2008

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答案解析:2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行,初始额度为5亿美元。

某股票基金期初的资产净值为25亿元,期末的资产净值为30亿元,期间买入股票的总成本为20亿元,卖出股票的收入为15亿元,则该股票基金的换手率为()。

A、63.64%

B、71.62%

C、83.86%

D、91.73%

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答案解析:

此题考的是关于股票基金的风险管理中的基金股票换手率相关内容,答案是A选项,基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量,反映基金的操作策略。

通常它可以用基金股票交易量的一半与基金平均净资产之比来衡量:基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值

根据题目所列数值可以得出:

期间基金股票交易量=20+15=35
期间基金平均资产净值=

基金管理公司需要每年结束后()内披露基金年度报告。

A、90个工作日

B、60个工作日

C、90日

D、60日

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答案解析:选项C正确:在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。

我国证券投资基金的基金当事人不包括()。

A、基金份额持有人

B、基金销售机构

C、基金管理人

D、基金托管人

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答案解析:选项B符合题意:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

《公开募集证券投资基金运作管理办法》于()正式生效。

A、2014年8月8日

B、2015年8月8日

C、2014年6月8日

D、2015年8月7日

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答案解析:《公开募集证券投资基金运作管理办法》于2014年8月8日正式生效。

股票基金以追求()的资本增值为目标。

A、短期

B、中期

C、中长期

D、长期

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答案解析:股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。

某股票基金期初的资产净值为35亿元,期末的资产净值为50亿元,期间买入股票的总成本为40亿元,卖出股票的收入为30亿元,则该股票基金的换手率为()。

A、44.87%

B、75.94%

C、79.65%

D、82.35%

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答案解析:

此题考的是关于股票基金的风险管理中的基金股票换手率相关内容,答案是D选项,基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量,反映基金的操作策略。

通常它可以用基金股票交易量的一半与基金平均净资产之比来衡量:基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值

根据题目所列数值可以得出:

期间基金股票交易量=40+30=70
期间基金平均资产净值=